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贼巢-第45部分
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接着,王律师提问坎贝尔关于另一个客户账户的问题,该客户账户的开户名是“BCM资金管理”,它交易的股票与坎贝尔和莱屋银行的相同。坎贝尔看起来越来越不安。他说BCM资金管理是他一个朋友开的公司,那个人叫凯文·巴利,是个律师。坎贝尔承认他向巴利推荐了莱屋银行交易的股票,但坚称他根本不知道这里面可能涉及到内幕消息问题。对坎贝尔的提讯结束了。
王律师的直觉告诉他坎贝尔是在撒谎。审查了坎贝尔的证词后,林奇也有同感。坎贝尔与梅耶尔的联系非常频繁,鉴于收购案的模式,他至少能怀疑到梅耶尔了解内幕消息。而且,坎贝尔与梅耶尔的关系比他供述的要密切和复杂得多。另外,他在“BCM资金管理”账户一事上也没有完全讲实话。BCM显然是由巴利、坎贝尔和梅耶尔这 三个姓氏的英语单词的首字母组合而成,看来他们三人在通过该账户照着莱屋银行的交易做。
专案组人员怀疑这是一起非同寻常的内幕交易案,然而,由于该案涉及的股票种数多,只追查坎贝尔和巴利不会使调查人员进入这起内幕交易的“上游”。调查的目的是要找到内幕交易的源头,为此调查人员必须向莱屋银行开刀。瑞士银行的保密传统已有好几个世纪,从它这里寻求突破难度很大。调查人员决定以简单方式开始,先以友好、低调的形式给梅耶尔在拿骚的办公室打个电话。
梅耶尔接到调查人员的电话很吃惊,尽管他已经知道证交会对莱屋银行的股票交易情况感兴趣,因为坎贝尔已经把证交会传讯的事都告诉他了。当时梅耶尔一从坎贝尔处得知这个情况,就马上告诉了丹尼斯·利文,因为利文是最先发起这种交易的顾客。梅耶尔着急地对利文说,证交会正在调查坎贝尔。利文不感到担心,说这种调查是例行公事,不会有什么结果。而现在,证交会找到了梅耶尔的头上,询问他28只股票的交易情况,而这些股票都是利文让他交易的。梅耶尔采取拖字诀以争取时间,声称证交会要了解情况必须提出书面申请,并表示他要先向顾问请教才能做答。
梅耶尔急得像热锅上的蚂蚁。他意识到,尽管利文一再警告他注意,但他通过坎贝尔进行的交易太多了,而且他自己的账户中还有相同模式的交易,坎贝尔和BCM账户中也是如此。难怪引起了证交会的怀疑。
梅耶尔赶紧去找同事布鲁诺·普莱茨切尔,但普莱茨切尔对如何对付证交会也是一筹莫展。于是他们决定向利文问计,但他们不能自己给“戴蒙德先生”打电话。几天后利文给他们打电话时,他们已经收到了证交会发来的要求了解28只股票情况的书面申请。他们向利文讲述了现在的情况,并坚持要他来拿骚开会商议。利文同意了。
利文在前往莱屋银行的途中,在凯比斯坎停留了一下,去找威尔基斯。威尔基斯在凯比斯坎租了一套房子,夏天大部分时间都在这里住,平时还经常从纽约来这里度周末。现在,他正在这里等着过劳工节大周末。
利文向威尔基斯简单介绍了有关情况。他对威尔基斯说,梅耶尔第一次把证交会提讯坎贝尔的事告诉他之后,他就向布斯基寻求建议。布斯基向他推荐了一个名叫哈维·皮特的律师,并对利文说:“他给我办过很多这种案子,都通过了。”皮特以前在证交会担任总法律顾问,现在弗赖德、弗兰克、哈里斯、施里弗和雅克布森律师事务所华盛顿办事处当执业律师。
“所以你准备聘请皮特?”威尔基斯问。
“不,别傻了!”利文回答,“我是准备让莱屋银行聘他。我们要快点把这事结束。我可折腾不起。”
威尔基斯感到不放心,担心皮特会为了莱屋银行的利益而不顾利文的利益。利文怎么知道皮特会听他的话?
“这个律师可能合适。”威尔基斯对利文说,“我对他不了解。”
接着,利文告诉威尔斯基一个更坏的消息:证交会已经向莱屋银行发去书面申请,要求了解28只股票的交易情况,这些股票利文的戴蒙德账户里都有。“他们要查我的记录!”利文叫道,“我该怎么办?”
威尔基斯吓坏了,但他仍然安静地听利文宣讲他的策略:“要莱屋银行保持信心”、“与他们密切合作”。利文称梅耶尔为“老三”,说要反复演练这位神经紧张的“老三”,直到他看上去是一个令人信服的选股能手。利文还准备把德莱克赛尔·伯恩汉姆·兰伯特公司所做的有关这些公司的研究报告找出来,以参考使用。这样说着说着,利文好像恢复了信心。他轻松愉快地走了。
1985年劳工节周末,利文到了拿骚。他显出一副泰然自若、信心十足的样子,很快就稳住了梅耶尔和普莱茨切尔。他一个劲儿地贬低证交会,称他们都是“无能之辈”。他向梅耶尔和普莱茨切尔保证说:“只要按照我说的去做,你们什么都不用担心。”
接着,利文抖出了他的“锦囊妙计”。他让梅耶尔冒充这些交易的始发者。他解释说:“你到证交会,对他们说这些股票都是你代表你管理的账户交易的。这些股票是你自己决定购买的,并在你管理的账户中进行分配。证交会不能证明与此相反的情况。”
利文承认,鉴于梅耶尔的背景和有限的股票经验,说他能非常熟练地经常在收购案公开宣布前准确识别收购目标公司,证交会的律师可能不会相信。但利文说,梅耶尔要坚称情况就是如此,并证明自己是根据个人研究发现这些公司是可能的收购目标的。利文对梅耶尔说会给他提供合适的研究资料,让他参考。利文表示,关键是要阻止证交会怀疑莱屋银行有某位客户是这些交易的内幕信息的实际来源。梅耶尔是银行的工作人员,一般不会被认为是内幕消息的知情者。
利文还建议梅耶尔和普莱茨切尔聘请一个好律师与证交会周旋,并向他们推荐皮特。当利文要离开时,梅耶尔和普莱茨切尔感到心里轻松了许多。在利文走前,他们三人找到莱屋银行巴哈马分行总经理让·皮埃尔·弗雷赛,向他汇报了这项蒙蔽证交会的计划,弗雷赛同意道:“看来只有这样做了。”
在纽约韦斯特伯里饭店马球厅,哈维·皮特倚着一个靠墙的软长椅坐下来。皮特今年40岁,大腹便便,留着胡子,衣冠有点不整,与坐在他对面的弗雷赛形成强烈反差。弗雷赛身材细高,干净利落。他是专门从拿骚飞来纽约与皮特面谈的,现下榻在这个饭店。
在利文、梅耶尔和普莱茨切尔向弗雷赛汇报完对付证交会的计划并建议聘请皮特作辩护律师之后,弗雷赛就马上给皮特打了个电话。这是他们第一次联系,约了这次见面。
“你怎么会想到找我?”皮特问弗雷赛。
“您闻名遐迩,”弗雷赛回答,“我们听说过您的大名。”弗雷赛彬彬有礼地微笑着,没有多做解释,显然他不会说出是怎样知道皮特的。
“哦,瑞士人。”皮特自己想起来了。
弗雷赛提纲挈领地向皮特介绍了莱屋银行与证交会发生联系的历史,然后两人大体上谈了一下证交会的调查。弗雷赛显得很放松,接着提到因为他要回瑞士,皮特不久可以直接与梅耶尔联系。
“他是个了不起的证券投资经理。”弗雷赛谈起梅耶尔时说,把与利文一起策划的封面故事搬了出来,“他非常机敏,为我行客户的投资做出了卓越贡献。”
当弗雷赛提到证交会要调查的股票的种数时,皮特感到很担心,因为他所熟悉的大多数证交会的调查都只有一种股票。皮特觉得他应该去拿骚莱屋银行一趟,但弗雷赛说梅耶尔过几天就会来纽约,届时会与皮特见面。
9月18日,皮特在位于曼哈顿南部的弗赖德、弗兰克律师事务所第一次与梅耶尔见了面。梅耶尔衣冠楚楚,长得很精神,而且看上去沉着、老练,富有自信。他的妻子是个漂亮迷人的女人,比他高,也比他年轻。
梅耶尔根据利文的指导,详细表白他的选股技能和在为莱屋银行客户管理交易账户方面取得的成绩。他坚称他购买这些股票都是有“根据”的,并说他有研究作为支持。会见到下午3点左右结束,梅耶尔夫妇返回了他们在沃尔多夫-阿斯托利亚饭店的房间。
同日,负责这起案子的另一位证交会律师彼得·索南瑟尔走进纽约沃尔多夫-阿斯托利亚饭店装饰得像洞穴似的大厅,匆匆穿过熙熙攘攘的人流,来到饭店前台。
“请问伯纳德·梅耶尔的房间号是多少?”索南瑟尔彬彬有礼地问。
“我们不提供这种消息。”前台职员回答。
“可我是政府公干。”索南瑟尔问。
这个职员仍然拒绝回答。于是索南瑟尔拿出纸和笔,匆匆开出一张临时传票,要求沃尔多夫-阿斯托利亚饭店提供梅耶尔的房号,然后递给那个职员。吃惊的职员拿着这张纸去找负责人,饭店马上顺从了。梅耶尔住在饭店贵宾楼,房号2341。
索南瑟尔乘电梯上楼,快速来到梅耶尔的房间,接着敲门。梅耶尔这会儿刚回来,他毫无怀疑地打开门,看到索南瑟尔这个陌生人,感到诧异。索南瑟尔递给他一份美国政府公函,里面是两张传票,分别要求提供莱屋银行的记录和梅耶尔个人的交易纪录。
梅耶尔惊呆了,一方面吃惊于收到这两张传票,另一方面是没有想到证交会知道他在纽约。(证交会事前知会美国海关部门注意梅耶尔的行踪。梅耶尔进入美国后,海关就通报了证交会,并说他住在沃尔多夫-阿斯托利亚饭店。)下午5点半左右,惊慌失措的梅耶尔给皮特打电话。他的沉着老练的外表被击碎了。皮特现在也很惊愕。证交会通常不这样行事,看来它在玩硬的。
皮特尽力安慰梅耶尔,让他不要过于紧张,但无济于事。以后三天,惊恐万状的梅耶尔一直呆在宾馆房间里,一步没有离开。
接到梅耶尔惶恐的电话后,皮特一刻也没有闲着。四天后,他飞往巴哈马,本事务所一个名叫迈克尔·劳克的同事与他同行。前几天,弗赖德、弗兰克律师事务所的一个律师小组匆忙对引起证交会怀疑的交易和股票进行分析,列出涉案人员名单,寻找共同特性,但没有发现什么情况。皮特一度怀疑可能存在一个信息圈,但他摒除了这种想法,因为它似乎太离谱了。没有明显的信息源头使梅耶尔的故事增加了几分可信性,虽然股票的种数和买进时间的神奇预见性仍然显出可疑。
皮特和劳克与梅耶尔、普莱茨切尔和理查德·考尔森一起开碰头会。考尔森是个美国移民,以前在克拉瓦丝、斯韦恩和穆尔律师事务所当过律师,现在是莱屋银行的法律顾问。虽然考尔森说话比较多,但好像梅耶尔是负责者。
皮特对梅耶尔的故事很怀疑,但他不愿直接提出这个疑问。他采取旁敲侧击的方法,给梅耶尔说明向自己雇用的律师撒谎的危害性。“你可能不敢说实话。”皮特温和地说,“但我们是非常优秀的律师,只有你把真相告诉我们,我们才可能真正帮助你。”
考尔森打断了皮特,他坚持道:“这些交易是伯尼做的,情况就是这样。我们要向证交会解释,结果应该就是如此。” 莱屋银行提出让梅耶尔等人发誓作证,向证交会证实这件事就是一起精明的炒股交易,无需涉及外国司法权问题。
莱屋银行的官员们不愿改变他们的既定方针,要继续按这个故事演下去,但他们也很担心。证交会的执法行动宣传出去对莱屋银行将很不利,它会损害该银行在美国建立业务基地的努力。莱屋银行需要与证交会建立良好关系。同时,莱屋银行坚决拒绝透露客户的身份或客户个人账户上的交易记录,因为泄露这些信息会违反该银行悠久的保密传统。另外,巴哈马银行法对银行向外泄露客户信息也是禁止的。
皮特和劳克回到华盛顿后,与证交会取得联系,开始为梅耶尔出庭做基础工作。最后,皮特与证交会的王、索南瑟尔和该专案组的其他律师见了面。
证交会的律师们急于听取对这些交易的解释。皮特把莱屋银行方面的解释重复了一遍,说这些投资决定都是梅耶尔代表他所管理的各个银行账户做出的;这些交易不是银行客户所为,因此不可能存在证交会所怀疑的内幕交易。皮特提出,为支持莱屋银行的观点,他可以出示删去客户名字的银行文件,梅耶尔也会作证。皮特提出的惟一要求是证交会多给点时间让他收集资料。证交会的律师们不
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