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剑桥中国辽西夏金元史-第43部分
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群落避居到了中原中部地区 （河北和安徽），直到明朝末年，他们显然还在
继续使用本民族的文字。党项皇室的支系也逃离了原居地，迁徙到了四川西
部、西藏北部等地，甚至可能到了印度东北部地区。在这些地方，他们或是
成了当地的世俗统治者，或是担任了佛教社团的首领。③
从党项人的先祖拓跋氏到蒙古时代之后党项人的种种行迹，在传说和历
史记载中，西夏的缔造者们为后世留下了纷繁复杂的历史遗产，到现在为止，
这笔遗产还远远没有得到充分的了解和评介。幸运的是，考古发现为了解西
夏社会提供了丰富的文献和其他实物资料，较之契丹或女真的资料，党项的
资料要多得多。由于苏联、中国和日本学者刊布了有关的译文和摹本，使这
① ＇653＇ 《元史》，卷146，第3455 页；＇388＇罗依果译《西游录》，第65 页，注＇142＇。党项大黄是一种很
有名的中药材。
② 积石州，伯希和失考。积石州是位于黄河以南金朝临洮路的属州，而不是在黄河以北。见＇373＇伯希和：
《〈马可·波罗游记〉注释》，第1 卷，第310—311 页。
③ ＇653＇ 《元史》，卷120，第2956 页。
① ＇388＇罗依果译《蒙古秘史》，卷12，第49—50 页。
② ＇105＇伊丽莎白·思迪科特—韦斯特在《蒙古在中国的统治》，第66—67 页中指出：“蒙古、回回、畏兀
儿、乃蛮和唐兀达鲁花赤的子弟单独管理并且在承荫时高于同级的契丹、女真和汉人达鲁花赤子弟。”
③ ＇716＇史金波、白滨：《明代西夏文经卷和石幢初探》；＇509＇G。杜齐：《西藏画卷》，第1 卷，第164 页；
＇474＇史泰安：《弭药和西夏》，第237 页，注＇2＇；＇771＇吴天墀：《西夏史稿》，第127—137 页。
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些资料的利用成为可能，有一天可望写出一部不仅仅依赖汉文编年史的西夏
文化和社会史。
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第三章
金 朝
概 述
长期以来人们一直承认，对于周期性的中国历史来说，按照王朝划分的
模式并不是很令人满意的标准。不过，确实有某种例外，如征服王朝，其中
每一个王朝所进行的统治，都同时代表了一个外族征服时期。金朝 （1115—
1234年）就是这些王朝中的一个。它首先推翻了契丹人的辽朝，使外族继续
对中国北部大部分地区的统治，只不过统治者从契丹人换成了女真人而已。
今天属于北京的这个地区曾经由非汉族人统治长达400年之久，并随之带来
他们的社会的和人种的所有影响——这个事实是太容易被人忽略了。最先侵
入中国北部的是契丹人，然后进入了女真人，最后从13世纪早期开始，又闯
进了蒙古人。与契丹人与女真人相比，蒙古人更为成功，他们征服了整个中
国。就这样，金朝和女真人的统治，既是从北部边疆进入中国本土的非汉族
入侵者组成的长链中的一环，同时又颇具自己的特点。女真人用来统治汉人
的方式，决不是无足轻重的。契丹人、女真人，还有蒙古人，他们相继采用
了不同的政权形式，也程度不同地接受了汉族的文明。将这些差异进行对比，
有助于了解外族统治中国的各种类型。
我们有充分理由把金朝当作是外族势力统治中国北部的一个传统舞台。
有了女真人，通古斯民族才第一次作为一个统一的实体，一个强大的政治力
量，出现在世界历史上。女真人建立的金朝虽然覆亡，这些通古斯部落却没
有随之从历史舞台上消失。几个世纪以后，女真人的直系后人满洲人，重振
了他们先人的业绩，集聚了占压倒优势的军事实力。这次，在17世纪，他们
在女真人12世纪被击败的地方获得了成功：他们征服了整个中国。还要提到
的是，在中世纪的欧洲，“金”（汉语的意思是“金子”）是最先为人所知
的中国朝代的名字。马可·波罗提到“金王”（roi d’or），是对蒙古人称
呼金朝统治者的忠实记载。在蒙古语中， Altan khan的意思就是“黄金可
汗”，虽然马可·波罗对于“金王”与传奇的普罗斯特·约翰二人相遇的记
载令人难以置信。因而，就像历史上许多消息传递的情况都颇具讽刺意味一
样，这个最先被欧洲中世纪史料所记录的中国朝代名称，竟是一个非汉族朝
代。
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女真人及其开国前的历史
女真人的族源异常复杂。困难始于他们的族名，不同的文献将他们的族
名予以不同的汉文译写。本章所用的Jurchen一词，出自汉文的“朱里真”，
似乎是它的最初形式。然而至今，在西方的学术著作中，更常见的写法还是
“Jürched”或“Jürchid”，这实际上是女真族名的蒙文译写（…d是蒙古文
表示复数的后缀）。“女真”一词始见于10世纪初，显然与“庐真”有关，
据说那是契丹人对于这个族名的读音。辽朝时，因为“真”字恰与辽兴宗的
名字相合而需避讳，“女真”由此而被官方改称为“女直”。种种歧异使这
个族名的混乱现象进一步加剧，特别是在较早的西方文献中。在16世纪，女
真人自称为“诸申”，这很明显地是来源于较为古老的词汇： Jurchen。①
不过，女真语在语言学上的亲属关系却是很清楚的。女真人讲的是一种
通古斯语，因而一些学者认为，它与突厥语和蒙古语同属一个语系，是具有
同源关系的语言，就是说，它们是从同一个语系派生出来的。至今在西伯利
亚东北部的部分地区和中国东北地区东部，仍然有人讲这种通古斯语。新疆
固尔札西部的锡伯族自治县仍是一个讲满语的独立地域。消亡于16世纪末的
女真语与满语具有紧密的亲缘关系，这一点很早就被西方所发现，也被满族
②
人自己所明确地意识到。女真语也是最早被用书面文字记载下来的通古斯语
言。我们有关12、13世纪女真语言研究的主要材料，是《金史》中所保存的
以汉字转写的女真词汇。编纂于16世纪的汉文与女真文对照的词典，尽管反
映的是语音发展的后期阶段，但它对于金朝统治时期“旧女真”常用语的研
究，也还是有用的。
女真人源起于东北地区东部那些覆盖着茂密森林的山地，如今归属于黑
龙江以南的苏联远东省份 （译者注：原文如此）。在早期——就是说在 10
世纪——女真人似乎就已经扩展到东北平原了，松花江流域一带已成为他们
定居的中心。这里我们应该注意的是女真人的生活方式，它虽然与汉族那种
定居农业文明相对立，却也不能以简单公式化的游牧方式来说明。在这一点
上，女真人不仅不同于契丹人，而且更不同于蒙古人。后两种人更符合于传
统上对于草原游牧文化 （逐水草而居，住毡帐，主要家畜是马与驼，很少甚
至完全没有农业）的描述。可见女真人的生活与经济方式是根据他们各自所
处的环境而定：在森林中，占优势的是渔猎；在平原上，则是饲养牲畜或从
事农耕。女真人饲养马匹，甚至还输出马匹，但他们主要的家畜是牛。他们
地区重要的物产是类似于猎鹰和隼的海东青，辽朝甚至汉族的皇帝都热衷于
搜求此物。从一份向辽朝和汉人进献贡礼的清单上可以看出，女真人输出的
产品包括：马 （中国正是一个需求无尽的市场）、海东青、黄金与珍珠，还
有林业产品 （蜂蜜、松籽及人参，一直是重要的一种中药材）。很明显，女
真这些贡品在中国的对外贸易中所占比重很小，在依靠进贡建立起的关系
中，有很长一段时期，女真人都只是微不足道的因素。但无疑，与这些比他
们更发达国家的偶然接触，在女真人心中点燃了一种渴望，就是效法这些朝
廷，也获得这样的威严和显赫，就像他们那些从东北的林莽中走出来的使节
曾见到的那样。
① 伯希和考证了女真族名的各种写法和读音，见＇373＇ 《马可·波罗游记注释》，第1 卷，第376—390 页。
② 刘应 （1651—1737 年）发现了这一点，见＇521＇ 《鞑靼史纲》，第288 页。
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汉文文献一致认为，女真是靺鞨（朝鲜语Malgal）部落中的一部，他们
曾长期活动在今朝鲜与东北之间的边境地带。靺鞨本身与其说是一个统一的
种族文化的共同体，倒毋宁说是一个由不同部族组成的混合体。在唐朝时，
他们曾经是位于东北地区南部的渤海国的臣民，后来在10世纪，靺鞨部落中
的一些部又组成了一个以“五国”著称的群体。这个群体说是个联盟也许更
合适些，它位于今天吉林省的东北部，并成为女真人的祖先之一。靺鞨的另
一部分是被称为“黑水靺鞨”的七个部落，居住在黑龙江的中下游地区（“黑
水”是黑龙江的诸多名称之一）。女真人的第一代祖先就源起于黑水靺鞨，
如果我们相信女真人带有传统意义的祖先是从12世纪初算起的话。
在更详细地叙述女真诸部如何逐渐发展成一个联盟国家之前，有必要讲
述一下汉文文献对他们建国之前的早期历史的记载。女真的族名最早见于汉
文文献的时间并不是很清楚的。靺鞨的出现已是5世纪末，而能够与Jurchen
这一族名联系起来的最早记录很可能是在公元748年，当时一个大使和“小
汝者”人曾向唐朝宫廷赠送金银。这些“汝者”据说就是室韦九部联盟中的
一个，在唐代，他们曾将势力扩展到东北的北部与西部，因而一些讲通古斯
①
语的部落统统被他们纳于麾下。 不过，Jurchen这一族名到10世纪初就消
失了。可见，唐帝国在9世纪末的分裂导致了中原边境上多个新政权的形成，
而Jurchen人也的确是其中之一。他们既派进贡特使到辽朝宫廷，也派使节
到汉族的朝廷，先是到后唐 （据史载公元925年曾经通使），然后从961年
开始是宋廷。大多是经由辽东半岛的海路。
根据当时中国边疆地区总的政治背景可以解释女真人为什么恰恰于这个
时候出现。9世纪时，势力从辽东湾一直扩展到东北地区东北部的渤海国，
曾独占了获利的贸易以及向中原的进贡通路。926年渤海国被契丹辽朝所吞
并，随着渤海国统治的衰亡，加上辽朝松散的统治机构，使处于比他们更远
地区的民族和部落得以有机会直接与外部建立联系。926年以后，这些生活
在东北平原、特别是辽河流域的女真人被置于辽朝的直接统治之下，被称作
“熟女真”，以区别那些被称为“生女真”的同族。“生女真”生活在辽朝
的势力范围之外，仍然沿袭着林中人、狩猎者和捕渔者的古老的生活方式。
至于据说在961年到1019年期间曾到过开封的使者与商人究竟是这两种不同
的女真人中的哪一种，我们一无所知。不过，那些携带着“好马”，取道山
东登州的海路进入宋境的使节们，应该是那些在东北平原上养马并且能够成
功地避开契丹主子控制的“熟女真”。还有一些密使，应该也是从熟女真那
里派遣的。我们可以肯定的是，契丹人曾竭力阻止他们属下的女真人向宋朝
进贡和贸易。991年，他们曾在从东北通往中原的必经地点附近设置木栅，
以此来割断陆路交通。但宋与女真之间的海上交往却一直持续到11世纪初还
未曾断绝。1010年，契丹与高丽间进行了一场战争，女真人站在高丽一方。
战争的结果是契丹遭到惨败而退却。而对女真人来说，作为高丽联盟中的一
员取得的这场胜利，却使他们的使节在此后相当长的时间内，只能以高丽使
团成员的身份进入宋的朝廷。
金朝文献中有关女真早期历史的叙述虽然极其公式化，但多多少少与上
面所述的外界记载是相符的。那些部落首领同时也是金的统治氏族——完颜
部的祖先们，在1136至1137年间都被加封为皇帝，他�
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