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期货法律法规精选真题+(4)-第4部分
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右底矢窨际浴： 从业资格注册和公示 C： 执业行为准则 D： 后续职业培训、执业检查
正确答案是：A；B；C；D
正确答案解析：《期货从业人员管理办法》第三十条规定，期货从业人员自律管理的具体办法，包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等，由中国期货业协会制订，报中国证监会核准。
7 。 有下列（）行为之一的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条处罚。 A： 任用无从业资格的人员从事期货业务 B： 在办理从业资格申请过程中弄虚作假 C： 不履行《期货从业人员管理办法》第二十三条规定的配合义务 D： 不按照《期货从业人员管理办法》第二十七条的规定履行报告义务或者报告材料存在虚假内容
正确答案是：A；B；C；D
正确答案解析：《期货从业人员管理办法》第三一卜二条规定，有卜列行为之一的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条处罚：（一）任用无从业资格的人员从事期货业务；（二）在办理从业资格申请过程中弄虚作假；（三）不履行本办法第二十三条规定的配合义务；（四）不按照本办法第二二十七条的规定履行报告义务或者报告材料存在虚假内容。
8 。 期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照《期货从业人员管理办法》第十九条第二款的规定履行了报告义务的，可以（）处罚。 A： 加重 B： 从轻 C： 减轻 D： 免予行政
正确答案是：B；C；D
正确答案解析：《期货从业人员管理办法》第三十四条规定，期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照本办法第十九条第二款的规定履行了报告义务的，可以从轻、减轻或者免予行政处罚。
9 。 交割仓库（）给仓单持有人造成损失的，应当承担赔偿责任。 A： 未能及时交割 B： 未履行货物验收职责 C： 交割数量不符 D： 因保管不善
正确答案是：B；D
正确答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十二条规定，交割仓库未履行货物验收职责或者凶保管不善给仓单持有人造成损失的，应当承担赔偿责任。
10 。 下列说法正确的是（）。 A： 期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，由此造成客户的经济损失由期货交易所、期货公司承担 B： 期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令人市交易的行为，应当认定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失；期货公司与客户均有过错的，应当根据过错大小，分别承担相应的赔偿责任 C： 期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担 D： 期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任
正确答案是：A；B；C；D
正确答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十二条规定，期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，由此造成客户的经济损失由期货交易所、期货公司承担。第五十三条规定，期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令人市交易的行为，应当认定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失；期货公司与客户均有过错的，应当根据过错大小，分别承担相应的赔偿责任。第五十四条规定，期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担。第五十五条规定，期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任。
11 。 （）期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。当事人既以违约又以侵权起诉的，以当事人起诉状中在先的诉讼请求确定管辖。 A： 合同无效 B： 侵权 C： 实物交割纠纷 D： 违约竞合
正确答案是：B；D
正确答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第六条规定，侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。当事人既以违约又以侵权起诉的，以当事人起诉状中在先的诉讼请求确定管辖。
12 。 期货交易所有下列（）行为之一的，根据《期货交易管理条例》第六十九条处罚。 A： 未经批准变更名称或者注册资本 B： 违反有价证券充抵保证金规定 C： 未经批准设立分所或者其他任何交易场所 D： 未建立或者未执行客户交易编码制度、保证金管理制度
正确答案是：A；B；C；D
正确答案解析：《期货交易所管理方法》规定。第一百一十一条规定，期货交易所有下列行为之一的，根据《期货交易管理条例》第六十九条处罚：（一）未经批准变更名称或者注册资本；（二）未经批准设立分所或者其他任何交易场所；（三）违反有价证券充抵保证金规定；（四）不按照规定对会员进行检查；（五）未建立或者未执行客户交易编码制度、保证金管理制度；（六）交易结算系统和交易结算业务不符合本办法第九十六条的规定。
13 。 期货交易所结算会员由（）组成。 A： 一般结算会员 B： 特别结算会员 C： 交易结算会员 D： 全面结算会员
正确答案是：B；C；D
正确答案解析：《期货交易所管理办法》第六十六条规定，结算会员由交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员组成。
14 。 期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用（）等措施化解风险。 A： 调整涨跌停板幅度 B： 提高交易保证金标准 C： 按一定原则减仓 D： 限制交易
正确答案是：A；B；C
正确答案解析：《期货交易所管理办法》第八十六条规定，期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用调整涨跌停板幅度、提高交易保证金标准及按一定原则减仓等措施化解风险。
15 。 期货公司申请设立营业部，应当具备下列（）条件。 A： 申请日前2个月符合期货公司风险监管指标标准 B： 公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行 C： 业务岗位职责明确、分工合理，与营业部的经营计划相适应 D： 未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近2年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚
正确答案是：B；C
正确答案解析：《期货公司管理办法》第二十三条规定，期货公司申请没立营业部，应当与具备下列条件：（一）未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚；（二）申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准；（四）公司治理和内部控制制度符合仃关规定并有效执行；（六）业务岗位职责明确、分工合理，与营业部的经营计划相适应。
16 。 期货公司营业部终止的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列（）申请材料。 A： 终止营业部申请书 B： 拟终止营业部的决议文件 C： 关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告 D： 中国证监会规定的其他材料
正确答案是：A；B；C；D
正确答案解析：《期货公司管理办法》第二十七条规定，期货公司营业部终止的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列申请材料：（一）终止营业部申请书；（二）拟终止营业部的决议文件；（三）关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告；（四）中国证监会规定的其他材料。
17 。 期货公司的股东及实际控制人出现下列（）情形之一的，应当在3日内通知期货公司。 A： 质押所持有的期货公司股权 B： 涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施 C： 被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产 D： 不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷
正确答案是：A；B；C；D
正确答案解析：《期货公司管理办法》第三十六条规定，期货公司的股东及实际控制人出现下列情形之一的，应当在3日内通知期货公司：（二）质押所持有的期货公司股权；（四）不能IE常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷；（五）涉嫌严重违法违规经营，被有权机关渊杏、采取强制措施；（八）被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产。
18 。 期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当履行下列（）职责。 A： 撰写并决定风险管理、内部控制制度 B： 审议并决定风险管理、内部控制制度 C： 审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求 D： 撰写并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求
正确答案是：B；C
正确答案解析：《期货公司管理办法》第三十九条规定，期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当履行下列职责：（一）审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求；（二）审议并决定风险管理、内部控制制度。
19 。 期货公司应当建立、健全并严格执行（），遵守信息披露制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。 A： 人事管理制度 B： 业务管理规则 C： 风险管理制度 D： 财务管理制度
正确答案是：B；C
正确答案解析：《期货交易管理条例》第二十二条规定，期货公司应当建立、健全并严格执行业务管理规则、风险管理制度，遵守信息披露制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。
20 。 下列（）人员和机构应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定。 A： 客户和期货交易所 B： 期货公司及其他期货经营机构 C： 期货业协会 D： 非期货公司结算会员以及期货保证金存管银行
正确答案是：A；B；D
正确答案解析：《期货交易管理条例》第五十五条规定，国务院期货监督管理机构应当建立、健全保证金安全存管监控制度，设立期货保证金安全存管监控机构。客户和期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员以及期货保证金存管银行，应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定。
21 。 期货交易所应当及时公布上市品种合约的（）和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。期货交易所不得发布价格预测信息。 A： 持仓量 B： 成交量与成交价 C： 最高价与最低价 D： 开盘价与收盘价
正确答案是：A；B；C；D
正确答案解析：《期货交易管理条例》第二十八条规定，期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。期货交易所不得发布价格预测信息。
22 。 国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，有如下（）行为的，依法给予行政处分或者纪律处分。 A： 玩忽职守 B： 徇私舞弊 C： 滥用职权、收受贿赂 D： 泄露知悉的国家秘密或者会员、客户商业秘密
正确答案是：A；B；C；D
正确答案解析：《期货交易管理条例》第八十二条规定，国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，泄露知悉的国家秘密或者会员、客户商业秘密，或者徇私舞弊、玩忽职守、滥用职权、收受贿赂的，依法给予行政处分或者纪律处分。
23 。 期货公司的（），应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。 A： 交易软件 B： 杀毒软件 C： 防火墙 D： 结算软件
正确答案
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