专访诺贝尔经济学奖得主-第54部分

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生产的制度性结构建立完整的理论。尽管在这条路上我显然无法全程参与，但我在耶鲁研讨会的时候已下定决心，将把自己余生之力从事这项工作。

　　到了1991年，我获得了诺贝尔经济学奖。让我获奖的两篇文章，分别是五十多年前发表的《厂商的本质》以及三十年前发表的《社会成本问题》。第一篇在当年备受冷落，而第二篇的重要性则引发各方的论争，两者可以说都未曾立即获得经济学界的赞同。如果说这两篇文章的重要性已经受到一致的肯定（我不敢确定是否真的如此），那应该也是最近的事。威林在斯德哥尔摩的颁奖典礼提到，我“大幅改善我对经济体系运作方式的认识”，又加上一句，“虽然我们花了相当长的时间才了解这件事。”

　　〉〉〉原创性的源头

　　希望这篇讲词能真正回应伯烈特教授的要求，有助于各位了解“原创性的观念由酝酿到终于为同行所接受的过程”。不知道我的故事对各位有什么启发呢？大家常说，原创性的观念通常来自初入行的年轻人，这完全符合我的状况。1932年，我是在丹迪专校的一次演讲时，将交易成本的观念导入经济分析之中，当时我只有21岁。如果说经济学是我的领域，那我当时不过是初入行而已。然而乍看之下，实在很难了解为何把交易成本纳入经济分析之中，会算是“原创性”的构想。我初次来美国时所带着的疑惑，其实任何人都不难发现，而我提出的解决方案，也相当简单明了。

　　其他的经济学者之所以未能将交易成本纳入分析，并不是他们不够聪明，而是因为他们在研究过程中从未考虑经济的制度性结构的问题，因此也就不会碰触到令我感到疑惑之处。为什么会发生这样的状况？套用丹塞慈（Demsetz）的解释，系因为从亚当·斯密提出经济体系可透过价格系统加以协调的看法之后，自他以后的经济学者，都以将这套理论规格化为主要任务，由此导出了把经济体系的运作视为极端分散的理论。这诚然是人类智识发展上的崇高成就，具有其恒久的价值，可惜以经济学而论，其视野却失之偏颇，以致忽略了经济体系里头一些非常重要的性质。这些背景说明，或许多少可以解释何以《厂商的本质》在发表后，并没引起什么注意。

　　至于为什么《社会成本问题》能在很短的时间内，就吸引各方的注意？我在前面已经详细说明撰写这篇文章的特殊背景。正因如此，这篇文章一发表后，即刻受到芝加哥大学一群有影响力的经济学者全力支持，特别是施蒂格勒。我的论点是，在交易成本为零的环境下，资源配置与负债的法律地位无关。施蒂格勒将之命名为“科斯定律”（Coase　Theorem）。这样更加深各方对这篇文章的注意，许多攻击以及防卫科斯定律的文章纷纷出笼。



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　　部分诺贝尔经济学奖得主的演讲（46）　　　　　

　　科斯定律所探讨的是零交易成本下的状况，这一点对该文受到瞩目也有所帮助，因为大部分的经济学者都习惯在交易成本为零的假设下从事分析，尽管这项假设大为背离真实世界。大家似乎未发现，此一定律可以应用到交易成本大于零的真实世界，前提是交易成本不会因负债的法律地位变动而受重大的影响，而这一前提一般都能成立。说也奇怪，我的讨论中未纳入符合真实世界的大于零的交易成本，好像使各界对该篇论文的注意不减反增。另一个引起广泛讨论的原因，是因为我批判了庇古的分析方法（当时大部分经济学者都奉为圭臬）

　。因此，有许多经济学者为文为庇古答辩（其实也是在为自己答辩）。

　　另外有一点和前述纯经济分析没有关系的是，该文探讨财产权制度原理以及法律对经济体系运作的影响，因此扩大了法律的经济分析这个领域，使其不再只局限于反托拉斯的政策。该文也引起美国各法学院的法律学者与经济学者的兴趣，进而催生了大量的文献报告，并导致“法律与经济学”这门新兴学科的兴起。

　　〉〉〉真理长存

　　在种种特殊因素的因缘际会之下，使这篇文章能迅速成功。不过如果因而认定，一篇文章的论点要为人接受，必须靠一群贤达之士的支持，或是能引发争论等等，这就是误解了。其实以《厂商的本质》为例，发表当时并未引起注意，但现在却已对许多经济学者的思想产生了重大的影响。如果是好观念，即使不像《社会成本问题》具备上述那些因素之助，迟早还是会为人所接受。套句我师普兰特之师坎南（Edwin　Cannan）的话：“错误的观念只能幸存一时；惟有真理才能长存，赢得最终的胜利。”

　　在《厂商的本质》及《社会成本问题》的分析广受认同后，未来的工作是什么呢？诺贝尔奖委员会曾说，我已为建立制度性结构的理论提供了砖块，那么现在我们要做的是，找出些砖块的相互关联，以建立起这样的理论体系。我希望自己能在这方面的工作贡献心力，然而时不我予，我个人的生命之路已近尾声。尽管如此，还有其他优秀的经济学者会继续研究工作，一个完整的理论轮廓应该会在不久之后开始浮现。相信未来这些学者之中，也一定会有人受邀来成为这一系列讲座的演讲者，向各位报告他们的演化历程。



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　　诺贝尔经济学奖（1）　　　　　

　　诺贝尔经济学奖的由来

　　诺贝尔经济学奖并非诺贝尔遗嘱中提到的五大奖励领域之一，而是由瑞典银行在1968年其成立三百周年纪念之际增设的，全称应为“瑞典银行纪念阿尔弗雷德·诺贝尔经济学奖”。瑞典银行每年提供与当年诺贝尔奖金相同金额的奖金，交由诺贝尔基金会统一使用。诺贝尔经济学奖由瑞典皇家科学院负责评选颁发，其获奖候选人的推荐、奖金的评判和授奖仪式

　等规则，基本与其他诺贝尔奖一致。诺贝尔经济学奖1969年第一次颁奖，由挪威人弗里希和荷兰人丁伯根共同获得，美国经济学家萨缪尔森、弗里德曼等人均获得过此奖。

　　1969－2004年的诺贝尔经济学奖简表

　　获奖年份

　　个人简介

　　获奖缘由

　　2004

　　费因·基德兰德（Finn　E。　Kydland），挪威人，1943年出生

　　爱德华·普雷斯科特（Edward　C。　Prescott），美国人，1940年出生

　　对动态宏观经济学做出了贡献：揭示了经济政策的时间连贯性和商业周期的驱动力量

　　2003

　　罗伯特·恩格尔（Robert　F。　Engle　Ⅲ）美国人，生于1942年

　　克莱夫·格兰杰（Clive　W。　J。　Granger）英国人，生于1934年

　　建立了描述经济时间序列数据时变波动性的关键概念：自回归条件异方差（ARCH），并发展了一系列波动性模型及统计分析方法

　　发现非稳定时间数列的特别组合可以呈现出稳定性，从而可以得出正确的统计推理，并据此提出了根据共同趋势进行经济时间数列分析的方式

　　2002

　　丹尼尔·卡尼曼（Daniel　Kahneman），具有美国与以色列双重国籍，1934年出生于以色列

　　弗农·史密斯（Vernon　L。　Smith）美国人，生于1927年

　　把心理研究的成果与经济学融合到了一起，特别是在有关不确定状态下人们如何作出判断和决策方面的研究

　　为实证经济学奠定了基础；发明了一系列的实验方法，从而为对经济学进行可靠的试验确立了标准

　　2001

　　迈克尔·斯彭斯（A。　Michael　Spence），美国人，1943年出生

　　约瑟夫·斯蒂格利茨（Joseph　E。　Stiglitz），美国人，1943年出生

　　乔治·阿克尔洛夫（George　A。　Akerlof），美国人，1940年出生

　　对信息不对称市场的分析

　　2000

　　詹姆斯·　赫克曼（James　J。　Heckman），美国人，1944　年出生

　　丹尼尔·麦克法登（Daniel　L。　McFadden），美国人，1937　年出生

　　发展了对选择性抽样数据进行分析的理论和方法

　　发展了对离散选择行为进行分析的理论和方法

　　1999

　　罗伯特·蒙代尔（Robert　A。　Mundell），加拿大人，1932　年出生

　　对不同汇率体制下货币与财政政策以及最适宜的货币流通区域进行了分析

　　1998

　　阿马蒂亚·森（Amartya　Sen），印度人，1933年出生

　　对福利经济学几个重大问题做出了贡献，包括社会选择理论、对福利和贫穷标准的定义、对匮乏的研究等

　　1997

　　罗伯特·默顿（Robert　C。　Merton），美国人，1944年出生

　　迈伦·斯科尔斯（Myron　S。　Scholes），美国人，1941年出生于加拿大

　　对布莱克－斯科尔斯公式所依赖的假设条件做了进一步减弱，在许多方面对其做了推广

　　给出了著名的布莱克－斯科尔斯期权定价公式，该法则已成为金融机构涉及金融新产品的思想方法

　　1996

　　詹姆斯·莫里斯（James　A。　Mirrlees），英国人，1936年出生

　　威廉·维克瑞（William　Vickrey，1914…1996），美国人，生于加拿大

　　在信息经济学理论领域做出了重大贡献，尤其是不对称信息条件下的经济激励理论

　　在信息经济学、激励理论、博弈论等方面都做出了重大贡献

　　1995

　　罗伯特·卢卡斯（Robert　E。　Lucas　Jr。），美国人，1937年出生

　　倡导和发展了理性预期与宏观经济学研究的运用理论，深化了人们对经济政策的理解，并对经济周期理论提出了独到的见解

　　1994

　　约翰·哈桑尼（John　C。　Harsanyi，1920－2000），美国人，生于匈牙利

　　约翰·纳什（John　F。　Nash　Jr。），美国人，1928年出生

　　莱因哈德·泽尔腾（Reinhard　Selten），德国人，1930年出生

　　在非合作博弈的均衡分析理论方面做出了开创性的贡献，对博弈论和经济学产生了重大影响

　　1993

　　罗伯特·福格尔（Robert　W。　Fogel），美国人，1926年出生

　　道格拉斯·诺斯（Douglass　C。　North），美国人，1920年出生

　　用经济史的新理论及数理工具重新诠释了过去的经济发展过程

　　建立了包括产权理论、国家理论和意识形态理论在内的〃制度变迁理论〃

　　1992

　　加里·贝克尔（Gary　S。　Becker）美国人，1930年出生

　　将微观经济理论扩展到对人类行为及其相互作用的分析，包括非市场行为



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　　诺贝尔经济学奖（2）　　　　　

　　1991

　　罗纳德·科斯（Ronald　H。　Coase），英国人，1910年出生

　　揭示并澄清了经济制度结构和函数中交易费用和产权的重要性



　　　1990

　　哈里·马克维茨（Harry　M。　Markowitz），美国人，1927年出生

　　默顿·米勒（Merton　M。　Miller，1923…2000），美国人

　　威廉·夏普（William　F。　Sharpe），美国人，　1934年出生

　　在金融经济学方面做出了开创性工作

　　1989

　　特里夫·哈维默（Trygve　Haavelmo，1911－1999），挪威人

　　确立了概率论作为现代经济计量学的基础性指导原则

　　1988

　　莫里斯·阿莱斯（Maurice　Allais），法国人，　1911年出生

　　在市场理论及资源有效利用方面做出了开创性贡献。对一般均衡理论重新做了系统阐述

　　1987

　　罗伯特·索洛（Robert　M。　Solow），美国人，1924年出生

　　对经济增长理论做出贡献，提出长期的经济增长主要依靠技术进步，而不是依靠资本和劳动力的投入

　　1986

　　詹姆斯·布坎南（James　M。　Buchanan　Jr。），美国人，1919年出生

　　将政治决策的分析同经济理论结合起来，使经济分析扩大和应用到社会－政治法规的选择

　　1985

　　弗兰科·莫迪利阿尼（Franco　Modigliani，1918－2003），美国人，生于意大利

　　第一个提出储蓄的生命周期假设，这一假设在研究家庭和企业储蓄中得到了广泛应用

　　1984

　　理查德·斯通（Richard　Stone，1913…1991），英国人

　　国民经济统计之父，在国民账户体系的发展中做出了奠基性贡献，极大地改进了经济实践分析的基础

　　1983

　　罗拉尔·德布鲁（Gerard　Debreu，1921－2004），美国人，生于法国

　　概括了帕累托最优理论，创立了