国际贸易法[第2版] 郭寿康、韩立余编著-第13部分

快捷操作: 按键盘上方向键 ← 或 → 可快速上下翻页 按键盘上的 Enter 键可回到本书目录页 按键盘上方向键 ↑ 可回到本页顶部! 如果本书没有阅读完，想下次继续接着阅读，可使用上方 "收藏到我的浏览器" 功能 和 "加入书签" 功能！


　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　…　66　–　网罗论坛＇txtnovel。bbs。topzj＇制作：寒寒

…　页面　68…

国际贸易法＇第2　版＇　郭寿康、韩立余编著

际货物销售合同公约》，都作了规定。但每一法律制度下的不
可抗力的含义与范围并不完全相同，同一事件在彼国可能属
于不可抗力，在此国可能不属于不可抗力。因此，《联合国国
际货物销售合同公约》创造了区别于各国法律制度的“非债
务人所能控制的障碍”（Impediment　　　　　　　　　　　　　　　　beyond　　　　his　　Control）这一
法律概念。根据这一规定，一方当事人不履行义务，如果他
能证明该不履行义务是由于某种非他所能控制的障碍引起，
而且对于这种障碍，没有理由预期他在订立合同时能考虑到
或者能避免或克服该障碍或其后果，则该当事人不负责任。
该公约对不可抗力涉及第三人时作了特别规定。如果当事人
雇佣第三人履行合同的全部或部分义务，该当事人不履行义
务是由于该第三人不履行义务所致，只有该当事人据不可抗
力免除责任，而且该第三人同样因不可抗力免除责任，该当
事人才可最终免除责任。这是一个双重要求，每一个要求都
要符合。如卖方出售某种货物，该货物由第三方提供，结果
第三方由于不可抗力不能提供该货物，这时只有该卖方也遇
到不可抗力时，才可以免责。这一规定与我国《合同法》的
规定不同。我国《合同法》将第三人与违约方之间的关系和
受害方与违约方的关系视为不同的法律关系，规定违约方应
向对方承担违约责任；当事人一方和第三人之间的纠纷，依照
法律规定或按照约定解决。
第三节　货物所有权与风险的转移
　　　　　　一、所有权转移
　　　　　　货物买卖合同是卖方向买方转移货物所有权、买方支付
价款的合同。所有权何时由卖方向买方转移，国际公约、各
国法律没有统一的规定。但货物《联合国国际货物销售合同
公约》于脆将这一问题排除在其调整范围之外，而交由各国
国内法决定。货物所有权转移是国内法调整的问题。
　　　　　　货物所有权转移的时间直接影响到合同当事人的权利。
关于所有权转移的时间，各国法律一般都承认当事人约定的

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　…　67　–　网罗论坛＇txtnovel。bbs。topzj＇制作：寒寒

…　页面　69…

国际贸易法＇第2　版＇　郭寿康、韩立余编著

效力。同时，不同贸易术语也与所有权转移有关。货物所有
权可能因卖方交付转移，因买方占有转移，因单据转让转移，
因合同订立或当事人的约定转移。
　　　　　　我国《民法通则》规定了一般性的指导原则：按照合同或
其他合法方式取得财产的，财产所有权从财产交付时起转移。
法律另有规定或当事人另有约定的除外。该规定的一般原则
是交付转移，约定除外。我国《合同法》对此进行的规定主
要有两项：一项重复了（民法通则》中的规定，另一项规定当事
人可以在买卖合同中约定买方未履行支付价款或者其他义务
的，标的物的所有权属于卖方。《合同法》增加的规定实际上
是对当事人约定的补充或细化，并没有提出新的确定转移的
方法，依然是约定优先，一般情况下交付转移。但何为货物
的交付在国际货物买卖当中并没有统一的认识和规定，我国
　《合同法》关于交付转移的规定也就表现出了不足。
　　　　　　按照国际商会的《国际贸易术语解释通则》，交付货物有
象征性交付和实际交付两种，二者的责任、风险、费用划分
差异很大。有些国家还对货物是否是特定物作了区别，货物
为种类物时，只有将种类物特定化时才产生货物的交付和所
有权的转移。
　　　　　　　《美国统一商法典》对于货物所有权的转移规定了当事
人没有约定时的几种方法。第一种方法，以货物特定化为标
准，在货物被特定于合同项下之前不发生所有权的转移。这
种特定化使买方获得了商法限声的特殊财产权，即使卖方在
货物已发运或已交付给买方后仍保留对货物的所有权（财产
权），在效力上也只相当于保留担保权益。第二种方法，货物
所有权在卖方实际交货的时间和地点转移至买方；即使存在担
保权益，即使所有权凭证将于另时另地交付；尤其是即使存在
提单担保权益，合同没有要求卖方将货物送到目的地时，所
有权在交付发运的时间和地点转移至买方；当合同规定在目的
地交货时，货物所有权在卖方于目的地提交货物时转移至买

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　…　68　–　网罗论坛＇txtnovel。bbs。topzj＇制作：寒寒

…　页面　70…

国际贸易法＇第2　版＇　郭寿康、韩立余编著

方。第三种方法，在不需移动货物即可交付时，如果卖方应
交付所有权凭证，所有权在交付所有权凭证的时间和地点转
移；如果合同订立时货物已特定化，且无须交付所有权凭证，
所有权在合同订立的时间和地点转移。第四种方法，如果买
方拒绝接受或保留货物，或买方正当地撤销对货物的接受，
所有权重新移转，即重新移转到卖方。
　　　　　　英国和我国香港地区货物买卖法以买卖双方转移所有权
的意图作为确定货物所有权转移的标准。但对于未确定货物，
不发生所有权的转移。上述法律并没有确定转移意图的具体
时间，而只是规定了确定意图的原则，在确定意图时，应考
虑合同条款、当事人行为及有关个案的情况。具体有5　　项规
则：　　（1）不附带条件的合同出售处于可交付状态的特定货物，
所有权在订立合同时转移，与交款日期、交货日期无关；（2）如
卖方对特定货物需进行某种处理，使货物处于可交付状态，
货物所有权在卖方作出该种处理且买方收到有关通知时发生
转移；＇3）即使货物处于可交付状态，但卖方需对货物进行称
量、量度、测试或作出某种行为确定定价，所有权在卖方作
出该等行为且买方获得有关通知时发生转移；（4）如货物是按
照类似试用买卖条款交付，在买方表示同意、接受或作出类
似行为时转移给买方，或者即使没有表示接受，但超过了规
定的退货期限或没有规定合理的退货期限，在该规定期限或
合理期限届满时转移给买方；（5）凭说明出售的货物，经买方默
示或明示同意，卖方将货物无条件划归合同项下时，所有权
转移到买方。所谓“可交付状态”指买方根据合同必须收货
的状态。
　　　　　　有关货物所有权的转移，不仅普通法系国家或地区中有
不同的规定，在大陆法系国家中也有不同的规定。法国基本
采取合同订立时货物所有权转移的原则，但对于非特定物，
也要求特定化；对于试用买卖货物，也要求买方接受或同意；
当事人也可以约定所有权转移的具体时间。德国法将所有权

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　…　69　–　网罗论坛＇txtnovel。bbs。topzj＇制作：寒寒

…　页面　71…

国际贸易法＇第2　版＇　郭寿康、韩立余编著

转移视为买卖合同不能解决的物权问题，需要与买卖合同分
离的物权合同确定。
　　　　　　无论各国关于所有权转移的规定有多大差异，各国一般
都允许当事人自由约定货物所有权转移的时间，允许卖方对
所有权作出某种程度上的保留。卖方的所有权保留对于防止
买方破产、保障商业信用是非常重要的。许多国家，如法国、
德国和美国，把所有权保留作为买卖关系中的物权担保。美
国法认为卖方在买方购买的货物上设立了担保权益。在法国，
所有权保留条款是所有权担保最典型的形式。德国法中所有
权保留本是民法典中的有条件的买卖合同形式，但在实践中
被广泛用来作为买卖合同的物权担保制度。英国法不同，英
国法将所有权保留视为一种信托，买方代卖方处理货物，对
货物不享有所有权，而所有权直接从卖方手中转向从买方手
中购买货物的第三人。
　　　　　　所有权保留有两种，一种是一般保留，一种是延长保留。
在一般保留的情况下，只有在买方付清货款时，所有权才转
移至买方。通过保留，卖方保留了买方占有的货物的所有权，
买方有权占有货物；只有在买方不履行合同义务时，买方的占
有权利才终止，货物应退还给卖方。买方对货物享有物权权
益，可以销售或抵押。德国法称之为买方的预期权，在实质
上类似于货物的所有权。从买方手中善意购买货物的第三人
可以取得货物的所有权。在买方破产时，卖方可以主张其对
货物的所有权，而将货物索回。在延长保留所有权的情况下，
卖方的所有权延及货物再售的收益或利用该货物加工成的产
品。在延及收益的情况下，德国法院承认卖方有权直接向第
三人索偿。在延及加工产品的情况下，有些国家对加工是
否导致原货物消失作了区别。
　　　　　　二、风险的移转
　　　　　　国际货物买卖比国内货物买卖具有更大的风险。风险的
划分、承担成为国际货物买卖合同中的重要问题。货物在风

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　…　70　–　网罗论坛＇txtnovel。bbs。topzj＇制作：寒寒

…　页面　72…

国际贸易法＇第2　版＇　郭寿康、韩立余编著

险转移到买方承担后遗失或损坏，买方支付价款的义务并不
因此解除，除非这种遗失或损坏是由于卖方的行为或不行为
造成的。因此，风险的划分、承担直接影响着买卖双方的权
利、义务。
　　　　　　风险的划分、承担主要是风险的移转时间、地点问题。《联
合国国际货物销售合同公约》对风险的移转提供了指导。但
该公约对风险的移转的规定仅是原则性的，实际上风险的移
转与交货方式和贸易术语密切相关。
　　　　　　该公约规定了几种风险移转的确立方式，主要包括交付
时移转、合同订立时移转及买方接收时移转。如果销售合同
涉及货物的运输，但卖方没有义务在某一特定地点交付货物，
则自货物被按照销售合同交付给第一承运人以转交给买方时
起，风险就移转到买方承担。如果卖方有义务在某一特定地
点把货物交付给承运人，在货物于该地点被交付给承运人以
前，风险不移转到买方承担。卖方受权保留控制货物处置权
的单据，不影响风险的移转。但无论哪种情况，都必须以货
物的特定化为前提。在货物以货物上加标记、以装运单据或
向买方发出通知或其他方式清楚地注明有关合同以前，风险
并不向买方移转。
　　　　　　对于运输途中的货物，从订立合同时起，风险由卖方转
移到买方。如果情况表明有此需要，从货物交付给签发载有
运输合同的单据的承运人时起，风险由买方承担。如果在订
立合同时卖方已知道货物已经遗失或损坏，但却没有将这一
事实告知买方，遗失或损坏的风险仍由卖方承担。
　　　　　　在卖方直接向买方交付货物的情况下，从买方接收货物
时起，风险发生移转。但如果买方没有在适当时间内接收，
则从货物交由买方处置但买方不接收货物从而违反合同时
起，风险移转。如果卖方在其营业地之外交付货物，当交货
时间已到而买方知道货物已在该地点交给他处置时，风险开
始移转。上述规定也以货物的特定化为条件。我国《合同法》

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　…　71　–　网罗论坛＇txtnovel。bbs。topzj＇制作：寒寒

…　页面　73…

国际贸易法＇第2　版＇　郭寿康、韩立余编著

亦有上述类似规定，但没有特定化的要求。
　　　　　　风险移转只是确定买卖双方当事人权利、义务的初步依
据，不排除在有些情况下发生已移转风险的回转，即由买方
承担又变为由卖方承担，或风险的前移，如表面由卖方承担
实际由买方承担。例如，对于风险移转时即已存在、但在风
险移转之后方始明显的不符合合同的情形，卖方应承担责任；
由于卖方违反合同义务，如违反货物在合理时间内保持特定
品质的保证，货物在风险移转之后不符合合同，卖方应承担
责任。我国《合同法》规定，因标的物质量不符合质量要求，
致使不能实现合同目的的，买方可以拒绝接受标的物或者解
除合同。买方拒绝接受标的物或者解除合同的，标的物毁损、
灭失的风险由卖