国际贸易法[第2版] 郭寿康、韩立余编著-第16部分

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　　　　　　（1）适用范围。
　　　　　　　《海牙规则》适用于缔约国签发的提单。《维斯比规则》
适用于在缔约国签发的或从缔约国港口启运的提单；如果提单
载有的或由提单证明的合同规定，该合同应受该规则或使该
规则生效的任何国家的立法约束，则该提单也适用《维斯比
规则》。《汉堡规则》使其适用范围更加扩大：如果装货港、卸
货港或备选卸货港中的实际卸货港在缔约国内，或提单或证
明海上运输合同的其他单证在缔约国内签发，或提单或证明
海上运输合同的其他单证规定该规则或实施该规则的国家立
法约束该合同，即适用《汉堡规则》。《汉堡规则》不适用于
租船合同。但可适用于依租船合同签发的提单。应注意的是，
　《汉堡规则》适用于所有海上运输合同，而不仅仅适用于提
单。
　　　　　　（2）责任期限。
　　　　　　　《海牙规则》、《维斯比规则》规定的承运人的责任期限
是货物装船到卸船的期限，《汉堡规则》将承运人的责任期限
延长到在装货港、在运输途中及在卸货港承运人掌管货物的
全部期限。
　　　　　　（3）赔偿限额。
　　　　　　　《海牙规则》规定的赔偿限额是每件或每单位100　金英
镑，《维斯比规则）改为双重标准：每件或每单位为10　　　000　金法
郎，或毛重每公斤30　　金法郎，高者为准。《汉堡规则》规定
每件或每装运单位835　特别提款权，或毛重每公斤2。5　特别提
款权，高者为准。

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　　　　　　（4）诉讼时效。
　　　　　　　《海牙规则》和《维斯比规则》规定货方对承运人或船
舶提起诉讼的时效为1　年，但《维斯比规则》进一步规定如
经当事人同意该期限可以延长。《维斯比规则》还规定，如法
院允许，可以在上述期限届满后对第三人提起诉讼。（汉堡规
则》规定为两年，承运人可以在以其为被告的赔偿诉讼解决，
或传票向其送达90　天内对第三人提起追赔诉讼。
　　　　　　（5）货物范围。
　　　　　　　《海牙规则》不包括甲板货、集装箱货和活动物；　　《维斯
比规则》增加了集装箱；　　　　　　　　　　　《汉堡规则》规定，经协商可包括甲
板货，对活动物，只要按托运人指示，承运人即可免责。
　　　　　　（6）保函的效力。
　　　　　　　《汉堡规则》将托运人用保函换取承运人签发清洁提单
合法化，该保函仅在托运人和承运人之间有效，对包括收货
人在内的提单受让人无效。在发生欺诈的情况下，承运人承
担赔偿责任，且不能享受《汉堡规则》规定的责任限额。
　　　　　　（7）免责范围。
　　　　　　　《海牙规则》和《维斯比规则》规定了大量的承运人的
免责规定。《汉堡规则》废弃了《海牙规则》和《维斯比规则》
中的免责规定，改用过失推定原则：承运人对其掌管期间因货
物灭失、损坏及延迟交货的损失负赔偿责任，除非承运人证
明他本人及其代理人、受雇人为避免事故的发生及后果，已
采取了一切合同要求的措施。
　　　　　　（二）提单的种类
　　　　　　根据不同的标准，可以对提单进行不同的分类。
　　　　　　1。根据签发提单时货物是否已装船，可将提单分为已装船
提单和备运提单。
　　　　　　已装船提单（Shipper　　　　　　　　　B/L）　　　；指货物装上船后承运人向托
运人签发的提单。该类提单上标有装载货物的船舶名称和装
载日期。装载日期即提单的签发日。有时提单的签发日期与

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实际装船日期井不一致，这就造成通常所说的“倒签提单”
和“预借提单”。倒签提单（Antedated　　　　　　　　　　　　　　　B/L），指承运人倒填签
发日期的提单，提单上的签发日期早于实际装船日期。从托
运人（卖方）履行买卖合同的角度看，倒签提单变更了卖方交付
货物的日期，使原本可能不符合合同规定的交货变得符合合
同规定，从而可能剥夺了买方相应的权利，如拒收权。倒签
提单一般在托运人不能在信用证规定的期限装船，同时又来
不及修改信用证或不能修改信用证的情况下发生。倒签的目
的是使卖方能够交付合格的单据，取得货款。预借提单（Adva
nced　　　　B/L），指货物没有装船或没有装船完毕。托运人预先从
承运人借出提单，用于结汇。这在某种程度上将没有装船冒
称为已经装船，严重侵害了买方的权利，对承运人也存在极
大的风险。如下所述，已装船提单和备运提单的效力是不一
样的。
　　　　　　备运提单（received　　　　　　　　for　　　shipment　　　B/I），是指货物已交付承
运人但还没有装船时承运人向托运人签发的提单。该提单只
证明承运人收到了托运人交付的货物，但没有说明何时装船、
能否装船，买方不能据此得知何时能收到货物。在跟单信用
证的情况下，银行不收备运提单，而只收已装船提单。换句
话说，备运提单不能结汇。有时承运人只能签发备运提单，
如在集装箱运输的情况下，托运人向承运人交付集装箱时，
因货物没有装船，承运人即签发备运提单。在货物装上船后，
备运提单可以换成已装船提单，这只需在备运提单上加注船
名、日期并签字盖章就可以了。
　　　　　　2。按提单是否可以流通、转让可以将提单分为不可转让提
单和可转让提单，可转让提单按提单抬头又可分为指示提单
和不记名提单
　　　　　　不可转让提单（Non…negotiabie　　　　　　　　　　　　B/L）即记名提单，在提单
的收货人一栏具体写明特定收货人的名称。该种提单，只能
由提单上的记名收货人向承运人提取货物，承运人也只能向

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该人交付货物。除了提单上的记名人之外，其他人不能提货。
因此，该提单不能转让给其他人流通。
　　　　　　可转让提单（Negotiable　　　　　　　　　　B/L）指可以通过交付或背书、交
付而进行流通、转让的提单。可转让提单是一种流通票据。
不记名提单（Bearer　　　　　　　　　　B/I。）指提单上没有指明收货人而仅填写
交付持票人的提单，因而又称为持票人提单。谁持有提单，
谁就可以提取货物。承运人见单交货，而不管持票人的身份、
是否真的有权提货。即使盗窃提单的人也可以提货。该种提
单仅凭交付即可流通、转让，但缺乏安全。指示提单（Order
B/L）是指提单收货人一栏填写“凭指示”或“凭某人指示”
的提单。该种提单可以通过背书、交付而转让。其好处是既
能流通、转让，又可以控制提单流向，故该种提单为国际贸
易中广泛使用。
　　　　　　3。根据承运人是否在提单上进行批注可以将提单分为清
洁提单与不清洁提单
　　　　　　承运人具有在运输途中保管货物的责任。一般情况下，
承运人交付时的货物状况应与承运人收到时的货物状况相
符，否则承运人应承担货物灭损的责任。同时在实际业务中，
提单中有关货物的描述是由托运人自己填写的。因此，承运
人通常对收到的货物状况进行核对、说明。提单中一般印有
货物外表状况良好条款。如果承运人没有在提单上进行批注，
视为承运人收到的托运人交付的货物外表状况良好，这种提
单称为清洁提单（Clean　　　　　　　　　　　B/L）。如果承运人收到的货物与托运
人交付的提单上的描述不符，承运人可以在提单上批注，说
明货物不符之处、对货物怀疑的根据或说明无法核对，如承
运人在提单上进行批注，如’“渗漏、破橱’、“包装不固”。
该种提单称为不清洁提单（Unclean/Foul/Claused　　　B/L）。在信用
证支付的情况下，银行不接受不清洁提单，即卖方（受益人）
不能凭不清洁提单结汇。买方一般也不接受不清洁提单，因
为不清洁提单表明卖方交付的货物不符合合同的规定，也不

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能要求承运人对此承担责任。正因为如此，在商业做法上，
在承运人可能对提单进行批注时，托运人往往通过银行向承
运人出具保函，换取承运人签发清洁提单。该保函旨在向承
运人保证，托运人对承运人因签发清洁提单可能遭受的损失
承担赔偿责任。以保函换清洁提单有时形成对收货人的欺诈，
这种情况下承运人往往不能从托运人处获得赔偿。法国法即
明确规定，凡为换取清洁提单而由托运人向承运人或其代理
人所作的赔偿保证的函件和协议，对第三者均无效。
　　　　　　（三）提单的性质和作用
　　　　　　一般情况下，提单具有下述三方面的性质和作用：
　　　　　　1。提单是托运人与承运人之间海上货物运输合同的证据
　　　　　　提单与海上货物运输合同是两个不同的概念。从时间上
讲，托运人与承运人之间的货物运输合同在货物装船之前就
已经成立，而提单则在货物装船完毕之后签发。托运人在向
承运人订妥舱位后，合同即已成立。货物在交付给承运人之
后或装船之后、承运人签发提单之前灭损，承运人应承担责
任，承运人不能以托运人没有提单为借口要求免责。从表现
形式上讲，托运人与承运人之间的货物运输合同可以是口头
的，而提单却是书面的，而且有可能出现口头约定的效力高
于提单规定的情况。从意思表示上讲，托运人与承运人之间
的货物运输合同是双方的意思表示，而提单只是承运人单方
签发的书面文件。
　　　　　　但当提单由托运人转让给第三人时，提单即成为第三人
与承运人之间的运输合同，第三人与承运人之间的权利、义
务按提单上的规定确定。
　　　　　　另外，当托运人是卖方时，卖方与承运人签订了租船合
同，在货物装船后承运人常向托运人签发提单。在买方租船
时，如FOB　　合同，卖方（托运人）向承运人交付货物后，经卖
方要求，承运人也可以向卖方签发提单。这都说明提单与货
物运输合同不是同一概念。

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　　　　　　除不可转让提单外，提单具有流通的特点，不需承运人
的同意，托运人或提单持有人可将提单转让给第三人，第三
人取得了转让人对承运人享有的权利，有时该权利还大于转
让人享有的权利。我国《海商法》规定，收货人、提单持有
人不承担在装货港发生的滞期费、亏舱费和其他与装货有关
的费用，但提单明确记载的除外。托运人与承运人之间的海
上货物运输合同转让的情形较少。在租船合同的情况下，承
租人转让合同需取得出租人的同意。
　　　　　　2。提单是承运人接收货物、装船向托运人出具的收据
　　　　　　这是提单最早具有的功能。最初承运人只是对承运的货
物记录，后来逐渐演变为向托运人出具收据。国际贸易中，
普遍的做法是卖方通过承运人向买方交付货物，卖方向承运
人交付货物即视为卖方履行了交货义务。承运人负责将货物
交付买方。承运人在收到托运人交付的货物时，应向托运人
出具收据，表明承运人已收到了托运人交付的货物或己将货
物装船。提单即具有这种性质和作用。该收据作用还体现在
提单所示的承运人收到货物时的货物状况，如数量、状态、
条件，是清洁提单还是不清洁提单。承运人签发的提单是承
运人按照提单所载状况收到货物或货物已装船的初步证据，
如有证据表明承运人没有收到货物或没有装船，无论是全部
还是部分，承运人都可以进行反驳，举证责任在承运人。但
提单一经转让，提单即成为货物的最终证据。对善意受让提
单的第三人（包括收货人）来说，承运人提出的与提单所载状况
不符的证据，不予承认。这一规定旨在保障第三人的权益，
保障提单的流通性。这从另一个角度