国际贸易法[第2版] 郭寿康、韩立余编著-第62部分

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rn｝ance）；还应考虑许可证对新进口商的合理分配。许可证的有
效期不应过短而妨碍进口，进口成员不得阻止使用已经发放
的许可证进口产品，也不得阻碍对配额的充分使用。在对供
应国分配配额的情况下，许可证应明确规定国别；不对供应国
分配配额的情况下，许可证持有者有权选择进口产品的来源。
　　　　　　尽管并非所有的非自动许可申请都能获得批准，但在申
请资格上不能存在歧视。任何满足进口成员的法律和管理要
求的个人、公司或机构，均有同等资格申请许可证，并有同
等资格获得考虑。在许可证申请未获批准，申请人提出要求
时，应被告知拒绝的原因，且中请人有权对该拒绝提起上诉
或要求审查。
第三节技术性贸易壁垒
　　　　　　一、技术性贸易壁垒协议
　　　　　　为了保护人类和动植物的生命与健康，规定产品的技术
标准是必要的。不符合标准的产品应受到限制或禁止。然而，
技术标准的复杂多样，可能产生限制贸易的效果。另外，进
口国也可能制定一些技术规章以限制进口，从而构成技术性
贸易壁垒。因而，国际社会有必要统一有关技术标准制定的
规范。国际标准和合格评定体系，可以提高效率，便利国际

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贸易，促进关税与贸易总协定目标的实现。世界贸易组织《技
术性贸易壁垒协议》（TBT　协议）的签订，即是期望鼓励制定此
类国际标准和合格评定体系，期望保证技术法规和标准，以
及对技术法规和标准的合格评定程序不给国际贸易造成不必
要的障碍。但该协议同时也认识到，任何国家不应被阻止在
其认为适当的限度内采取必要措施，保证其出口产品的质量，
或保护人类、动植物的生命或健康及保护环境，或防止欺诈
行为；不过这些措施的实施方式不得构成在情形相同的国家之
间进行任意或不合理歧视的手段，或构成对国际贸易的变相
限制，在其他方面应符合协议的要求。该协议还认可不应阻
止任何国家采取必要措施以保护其基本安全利益。
　　　　　　从（技术性贸易壁垒协议）的前言中可以看出，该协议实质
上是《1994　年关税与贸易总协定》第ZO　　条“一般例外”中
相关内容的进一步阐释。尽管世界贸易组织的规则体系中，
　《技术性贸易壁垒协议》与《1994　年关税与贸易总协定》是
平行的相互独立的协议，但在内容上，前者比后者对相关事
项的规定更详细。因而在审查有关措施是否违反两个协议时，
通常先审查规定更为详细的协议。
　　　　　　根据《技术性贸易壁垒协议》，所有产品，包括工业品和
农业品，均应遵循该协议的规定。该协议与《卫生措施协议》
都是有关产品标准的协议，但二者的具体适用范围不同，前
者不适用于卫生检疫措施。比如，一瓶矿泉水，对容纳矿泉
水的瓶子适用（技术性贸易壁垒协议》，对矿泉水则适用《卫
生措施协议》。另外，（技术性贸易壁垒协议》不适用于政府
机构为其生产或消费要求所制定的采购规格。
　　　　　　　《技术性贸易壁垒协议》除规定了信息与技术援助，机
构、磋商和争端解决以及最后条款这几个部分之外，重点对
技术法规和标准、技术法规和标准的遵守作出了规定。根据
该协议附件所提供的定义，“技术法规”是指规定强制执行的
产品特性或其相关工艺和生产方法，包括适用的管理规定在

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内的文件。根据世界贸易组织上诉机构的解释，一项措施，
如果影响一种或多种特定产品，该措施具体规定了该产品在
采取该措施的成员境内销售的技术特性。而且遵循这一要求
是强制性的，则该措施构成了《技术性贸易壁垒协议》定义
的技术法规。“技术标准”，指经公认机构批准的非强制性的
产品或相关工艺和生产方法的规则、‘指南或特性的文件，供
通用或重复使用。该文件还可包括或专门规定适用于产品、
工艺或生产方法的专门术语、符号、包装、标志或标签要求。
　“合格评定程序”指任何直接或间接用以确定是否满足技术
法规或标准中的相关要求的程序。
　　　　　　　《技术性贸易壁垒协议》附有三个附件。附件1　　是关于
　“本协定中的术语及其定义”的规定，附件z　　　　　　　　　　　　　　　　　　　是对“技术专
家小组”的规定，附件3　　规定了“关于制定、采用和实施标
准的良好行为规范”。
　　　　　　二、对技术法规和标准的要求
　　　　　　1。非歧视
　　　　　　各成员应保证在技术法规方面，给予源自任何成员领土
的进口产品不低于其给予本国同类产品或来自任何其他国家
同类产品的待遇。这一要求体现了国民待遇原则和最惠国待
遇原则，是这两项原则在技术法规方面的具体化。具体说，
在技术法规方面，进口成员给予来自其他成员的进口产品的
待遇不应低于给予国内同类产品的待遇（国民待遇）和给予来
自其他成员的进口产品的待遇，不应低于给予任何第三国同
类产品的待遇（最惠国待遇）。
　　　　　　2　　‘不得对国际贸易造成不必要的障碍
　　　　　　各成员应保证技术法规的制定、采用或实施，在目的或
效果上，均不得对国际贸易造成不必要的障碍。为此目的，
技术法规对贸易的限制，考虑到不能实现合法目标可能带来
的风险，不得超过实现合法目标所必需的限度。此类合法目
标尤其包括：国家安全要求；防止欺诈行为；保护人类健康或安

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全，保护动植物的生命或健康及保护环境。在评估此类风险
时，应特别需要考虑的相关因素有：可以获得的科学和技术信
息，有关的加工技术或产品的预期最终用途。
　　　　　　如果与技术法规的采用有关的情况或目标已不复存在，
或改变的情况或目标可采用对贸易限制较少的方式处理，则
不得维持此类技术法规。
　　　　　　3。遵循国际标准
　　　　　　在存在国际标准或国际标准即将完成时，各成员应使用
这些国际标准或其中的相关部分作为其技术法规的基础，除
非这些国际标准或其中的相关部分对达到成员所追求的合法
目标无效或不适当，例如由于基本气候因素或地理因素，或
基本技术问题。如果出于上述合法目标，并依照有关国际标
准制定、采用和实施技术法规，则初步推定对国际贸易没有
造成不必要的障碍。
　　　　　　4。透明度
　　　　　　如不存在有关国际标准，或拟定的技术法规的技术内容
与相关国际标准的技术内容不一致，并且如果该技术法规对
其他成员的国际贸易可能产生重大影响，相关成员应在早期
的适当阶段公布技术法规，对技术法规的目的和理由作出简
要说明，向所有成员提供评议的合理机会。
　　　　　　5。等效性
　　　　　　各成员应积极考虑将其他成员的技术法规作为等效法规
予以接受，即使这些法规不同于自己的法规，只要它们确信
这些法规足以实现与自己的法规相同的目标。
　　　　　　6。　中央政府对地方政府的行为的责任
　　　　　　　《技术性贸易壁垒协议》对成员制定、采用和实施技术
法规提出了要求，既包括了对中央政府机构的直接要求，也
包括通过规定成员义务对地方政府机构和非政府机构的间接
要求。各成员应采取其所能采取的合理措施，保证地方政府
机构和非政府机构遵循该协议对中央政府机构的要求。各成

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员不得要求或鼓励其领土内的地方政府机构或非政府机构以
与上述要求不一致的方式行事。各成员对遵守上述要求负有
全责。
　　　　　　三、技术法规和标准的遵守
　　　　　　1。非歧视
　　　　　　　《技术性贸易壁垒协议》除了对技术法规和标准本身的
要求外，还对这些法规和标准的遵守提出了要求，其中包括
合格评定程序、对合格评定的承认等。在具体事项上，类似
于对技术法规或标准的要求。
　　　　　　合格评定程序的制定、采用和实施，提供给源自其他成
员领土的产品的供应商的准人条件，在可比的情况下，应不
低于给予本国同类产品的供应商或源自任何其他国家的同类
产品的供应商的准入条件。合格评定程序尽可能迅速地进行
和完成，在顺序上给予源自其他成员的产品不低于本国同类
产品的待遇。由此类合格评定程序产生或提供的与其有关的
源自其他成员的产品的保密信息，应获得国内同类产品的待
遇，保护合法的商业利益。对源自其他成员的产品进行合格
评定所征收的费用，与对本国同类产品或源自任何其他国家
的同类产品所征收的费用相比，考虑到申请人与评定机构所
在地不同而产生的通讯、运输及其他费用，是相当的。
　　　　　　2　不应对国际贸易造成不必要的障碍
　　　　　　合格评定程序的制定、采用或实施，在目的和效果上，
不应对国际贸易造成不必要的障碍。尤其是。考虑到不符合技
术法规或标准可能带来的风险，合格评定程序或其实施方式，
不应比充分确信进口成员的产品符合适用的技术法规或标准
所必要的程度更严格。对信息的要求应限于合格评定和确定
费用所必需的限度内。合格评定程序所用设备的设置地点及
样品的提取，不应对申请人或其代理人造成不必要的不便。
如果在确定产品符合适用的技术法规或标准后，产品的规格
发生了变化，对变化后的产品的合格评定程序，应限于确定

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是否存在对该产品仍然符合相关技术法规或标准的信任所必
要的限度内。
　　　　　　3。使用国际标准化机构的指南或建议
　　　　　　如需切实保证产品符合技术法规或标准，存在或即将完
成国际标准化机构发布的相关指南或建议，则各成员应保证
中央政府机构使用这些指南或建议，或其中的相关部分，作
为其合格评定程序的基础，除非由于下述原因而不适合：国家
安全要求；防止欺诈行为；保护人类健康或安全，保护动植物生
命或健康及保护环境；基本气候因素或其他地理因素；基本技
术问题或基础设施问题。
　　　　　　4。透明度
　　　　　　如果不存在国际标准机构发布的相关指南或建议，或拟
定的合格评定程序的技术内容与国际标准化机构发布的指南
或建议不一致，并且该合格评定程序可能对其他成员的贸易
产生重大影响，相关成员应在早期适当阶段公布拟采用的合
格评定程序，对该程序的目的和理由作出简要说明，并对其
他成员提供评议、讨论的机会。
　　　　　　5。认可其他成员合格评定程序的结果
　　　　　　各成员应就达成相互承认合格评定程序结果的协议进行
谈判。鼓励成员允许其他成员的合格评定机构，以不低于给
予自己或其他任何国家合格评定机构的条件，参与其合格评
定程序。只要可能，各成员应保证接受其他成员合格评定程
序的结果，即使这些程序不同于它们自己的程序，只要确信
这些程序与其自己的程序相比，同样可以保证产品符合有关
技术法规或标准。
　　　　　　6　。中央政府对地方政府机构和非政府机构的合格评定程
序的责任
　　　　　　各成员应采取其所能采取的合理措施，保证地方政府机
构和非政府机构的合格评定程序遵循上述要求。各成员对上
述要求负有全责。各成员不得采取具有直接或间接要求或鼓

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