国际贸易法[第2版] 郭寿康、韩立余编著-第68部分

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生产商是调查产品的进口商，则可忽略。如果申请基于区域
产业，则在区域产业的基础上确定申请是否由产业或产业代
表提出。
　　　　　　如果有关主管机关确定倾销或损害没有充分的证据证
明，应驳回申请，终止调查。
　　　　　　鉴于反倾销申请的提交本身容易造成贸易的不稳定，（反
倾销协议》要求调查主管机关避免公布申请，但在作出发起
调查的决定之后，有关主管机关有义务将发起调查的决定通
知公众。反倾销程序不得妨碍通关程序口
　　　　　　当倾销幅度或产品数量被确定为可忽略不计的最小值
时，应终止调查。一般情况下小于正常价格2％的倾销幅度，
或来自某一特定国家的倾销进口产品占进口国同类产品市场
进口的　3％以下，可忽略不计；但占进口成员中同类产品进口
不足3％的国家的进口产品合计超过该进口成员同类产品进
口的7　9｝时，不能忽略。
　　　　　　二、反倾销调查中的证据提供
　　　　　　反倾销调查的利害关系方具有举证的义务。申请人在提
出申请时应提供支持申请的有关证据。在调查开始之后，被
指控倾销的出口商或进口商、出口国主管机关及其他利益关
系方，应有充分的机会提供证据、进行答辩、反驳指控。发
起反倾销调查的申请应全文提供给已知的出口商和出口方国
家主管机关；一方提供的证据，应立即提供给参加调查的其他
各方；各方有权查阅调查主管机关在调查过程中使用的全部信
息，保密性信息除外。对于保密性信息，提交方应提交非保
密的概要，否则调查主管机关可以不理会该信息。
　　　　　　任何利害关系方均无必须出席调查会议的义务，未能出
席调查会议也不得对该方的案件产生不利。但如果任何利害
关系方拒绝提供或未在合理时间内提供必要的信息，或严重

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妨碍调查，则调查主管机关均可在其掌握的现有事实基础上
作出肯定或否定的初步或终局裁定。因此，利害关系方出席
调查会议、提供证据、进行主张或抗辩，对反倾销调查的结
果具有关键影响。
　　　　　　依据（反倾销协议》，主管机关对发起调查的决定以及在
整个调查期间，都要充分考虑有关倾销、损害及因果关系的
证据的充分性与准确性。在作出最终裁定前，主管机关应将
考虑中的、是否作为适用最终措施的依据的事实通知所有利
害关系人。必要时，调查主管机关可以进行现场调查。但该
调查只能在出口商或生产商、出口国政府同意的情况下进行。
现场调查应提前通知，以便出口商、生产商准备提供信息。
　　　　　　在确定倾销幅度时，主管机关应对每一个己知出口商或
生产商确定单独的倾销幅度；在涉及太多的出口商或生产商、
产品种类以至于不可能作出单独倾销幅度时，应使用有效的
抽样统计方法，对合理数目的利害关系人进行审查，或对占
出口产品数量最大百分比的产品进行审查。
　　　　　　主管机关作出的任何初步或终局裁定，无论是肯定的或
是否定的，无论是接受价格承诺的决定、终止价格承诺的决
定或终止征收反倾销税的决定，都应公告。公告应详细列出
或通过单独的报告详细提供，调查主管机关就其认定重要的
所有事实和法律问题所得出的调查结果和结论。这表明，主
管机关应就其裁定结果提供充分的合理的解释，证明基于裁
定中查明的事实，能够得出其得出的结论。如果不能证明，
其裁定即失去了法律依据。这一要求我们可以称为调查主管
机关的证明责任。
　　　　　　三、调查过程中的临时措施和价格承诺
　　　　　　（一）临时措施
　　　　　　从发起调查开始算起，调查过程分为初步裁定和终局裁
定两个阶段。调查过程中，如果已公告进行调查并给予利害
关系方提供信息和意见的充分机会，并已作出存在倾销并因

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此造成国内产业损害的初步裁定，主管机关判定有必要采取
措施以防止在调查期间对产业造成损害时，主管机关可以裁
定采取临时措施。
　　　　　　临时措施可以采取征收临时税的方式，但（反倾销协议》
建议最好采取支付现金或保函的保证方式，其数额等于临时
估计的反倾销税，但不得超过估计的倾销幅度。临时措施应
从调查之日起6｝天后采取，适用期限一般不超过4　个月，特
殊情况下可为b　个月或9　个月。
　　　　　　（二）价格承诺
　　　　　　出口商也可以承诺提高他们的出口价格或停止以倾销价
格出口，避免反倾销税，此为价格承诺（price　　　　　　　　　　　　　　　　　　　undertakingy。
但该承诺应由出口商自愿作出，而不应被迫作出。出口商是
否作出价格承诺，不影响有关主管机关的调查和裁定。另外，
在有关主管机关作出存在倾销和损害的初步裁定之前，有关
主管机关不得要求或接受出口商的价格承诺，以防止出口商
在其产品没有造成国内产业损害的情况下被要求作出该承
诺。是否接受价格承诺由有关主管机关决定。承诺的价格提
高不得高于需抵消的倾销幅度，如果提价幅度小于倾销幅度
即可消除对国内产业的损害，则可采取较低的提价幅度。
　　　　　　如果有关主管机关对出日商的承诺、对倾销有害影响的
消除感到满意，可暂时中止或终止调查程序而不采取临时措
施或征收反倾销税。
　　　　　　在接受价格承诺后，如果出口商希望或有关主管机关决
定，应完成对有关倾销和损害的调查。如果就倾销或损害作
出了否定裁定，承诺应自动终止，除非该裁定是基于价格承
诺而作出的，在这种情况下可要求价格承诺维持一段合理的
时间。如果出口商违反价格承诺，主管机关可基于现有最佳
信息，立即采取临时措施。在此类情况下，可对在采取临时
措施前9｝天内进人消费的产品征收最终反倾销税，但该追溯
征税不适用于违反承诺之前就已进口的产品。

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　　　　　　价格承诺一直有效，直至能抵消倾销造成的损害。如果
行政复议的结果认为价格承诺不再合理，则应予以终止。
　　　　　　四、反倾销税的征收
　　　　　　（一》征税原则
　　　　　　征税原则包括自主性、少征税和非歧视性。在征税条件
已经满足的情况下，由有关主管机关决定是否征收反倾销税，
并决定征税的税额。如果较少征税即足以消除对国内产业造
成的损害，则应少征税，征收税额最好小于倾销辐度。征收
反倾销税时，应对构成倾销、造成损害的所有来源的进口产
品，根据具体情况，在非歧视的基础上，按适当数额征税；但
已接受价格承诺的产品除外。
　　　　　　反倾销税对倾销进口产品的进口商征收。
　　　　　　　《二）追翻征收
　　　　　　一般情况下，只能对在初步肯定裁定或最终肯定裁定生
效后进人消费的倾销进口产品采取临时措施或征收反倾销
税。但这一原则存在例外，在特殊情况下反倾销税可以追溯
征收。
　　　　　　如果主管机关作出实质损害（不是实质损害威胁或实质
阻碍产业的建立）终局裁定，或在采取临时措施时的损害威胁
终局裁定（如不采取临时措施，本可导致实质损害产生），则可
以从临时措施开始适用时追溯征收反倾销税。追溯征税遵循
少退多不补原则，即如果最终反倾销税税额低于已支付或应
支付的临时税或保证数额，其差额应予退还或重新计算税额；
如果高于已支付或应支付的临时税或保证数额，其差额不再
征收。对于一般的损害威胁裁定或阻碍产业建立的裁定，最
终反倾销税只能从损害威胁或阻碍裁定作出日起计征，临时
措施适用期间交付的押金应予退还，保证应立即解除。
　　　　　　追溯征收还可以延及临时措施适用前9a　天内进人消费的
倾销进口产品。如果该产品存在造成损害的倾销史，或进口
商知道或应知出口商在进行倾销，该倾销会造成损害，且损

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害是由于相当短的时间内的大量进口造成的，并考虑到倾销
进口的时间和数量及其他因素（如进口产品库存的迅速增加），
该倾销进口产品可能严重削弱最终反倾销税的救济效果，则
可以对临时措施适用前90　天内进入消费的倾销进口产品，征
收最终反倾销税。但不得对调查开始前进人消费的产品追溯
征税。
　　　　　　（三）征税期限、审查和终止
　　　　　　反倾销税应在抵消造成损害的倾销所必需的时间和限度
内实施。为此应对继续征税的必要性进行周期性审查。
　　　　　　主管机关在有正当理由的情况下，可以自行复议。在征
收反倾销税的情况下，反倾销税的利害关系人可以要求有关
主管机关对征收反倾销税的必要性进行复议，包括是否继续
征收反倾销税以抵消倾销，如果取消或改变反倾销税损害是
否继续或再度发生，或同时包括此二者。如果行政复议的结
果使有关主管机关认为征收反倾销税已无正当理由，则应予
以终止。如果倾销幅度小于征税水平，则应按新计算的结果
征税。
　　　　　　尽管有上述规定，征收反倾销税不应超过5　年的期限（　日
落条款），起算时间从最终反倾销税征税之日，或倾销和损害
复议之日，或者日落复议（审查）之日起。如果在该日期前主管
机关自行进行的复议中，或利害关系方提起的复议中，主管
机关裁定终止反倾销税可能导致倾销和损害的继续或再度发
生，应该继续征收反倾销税。在产生这种复议结果前，可以
继续征税。从这一规定可以看出，反倾销税S　　年的实施期限
只是一个理论期限，其实际实施期限可能是无限期的，只不
过首次征税期限为5　年而已。上述规定对价格承诺类推适用。
　　　　　　与原来的反倾销调查不同的是，日落审查是一种预期性
调查，是对将来情况的一种判断，是对将来可能性的判断。
而原来的反倾销调查则是一种追溯性调查，对发起反倾销调
查前已经发生的情况进行调查。因此，二者对证据的要求也

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存在区别。世界贸易组织专家组裁定，《反倾销协议》第3　条
有关损害确定的规定，不适用于日落审查。
第四节反倾销措施的救济
　　　　　　一、概述
　　　　　　此处所说的反倾销措施的救济，是指被采取反倾销措施
的倾销进口产品的出口商或生产商、进口商，通过法律程序
可以享有的救济手段，旨在解决反倾销措施的合法性、必要
性或适当性。这类救济包括通过进口国国内程序向反倾销调
查机关提出复议，向进口国国内法院提出诉讼，一通过世界
贸易组织的多边程序提出审查。
　　　　　　国内程序救济和多边程序救济在性质上是两种根本不同
的救济。其区别主要在于下述方面：（1）当事人不同。在国内程
序中，当事人是原反倾销调查的利害关系方，而在多边程序
中当事人是出口国政府和进口国政府。（2）申诉对象不同。在
国内程序中，申诉对象是主管机关作出的决定，在多边程序
中申诉对象既可以是主管机关作出的决定或采取的措施，也
可以是复审法院作出的裁决，甚至还可以包括立法本身（统称
进口成员国措施）。（3）实体规则或审查标准不同。国内程序中
据以判断主管机关的决定是否合法的依据是进口国国内法，
而在多边程序中审查成员国措施的依据是世界贸易组织的反
倾销规则。尽管世界贸易组织要求成员的国内法与世界贸易
组织规则相一致，但该两者在一些具体问题和解释、适用方
法上仍然存在一定的区别，成员国法律违反世界贸易组织规