国际贸易法[第2版] 郭寿康、韩立余编著-第74部分

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口量相对增加。
　　　　　　在补贴进日产品的价格影响方面，应考虑与进口成员同
类产品的价格相比，补贴进口产品是否存在大幅度削价，补
贴进臼产品是否大幅度地压低了价格，或是否阻止了本应发
生的价格大幅度上涨。
　　　　　　当涉及多个国家的进口产品时，主管机关应考虑是否可
累积计算进口产品的影响。只有满足了下述两个条件时，才
可以累积计算：来自每一国的进口产品的补贴金额大于从价金
额的1｝（微量水平），且每一国家的进口量不可忽略不计；根据
进口产品之间的竞争条件和进口产品与国内同类产品的竞争
条件，对进n　产品的影响进行累积计算适当。
　　　　　　对国内产业的影响方面，一首先界定国内产业的范围。
如同反倾销中的国内产业一样，国内产业表示国内同类产品
的全部生产商或主要生产商。一定条件下存在独立市场和区
域市场。
　　　　　　补贴进口产品对国内产业的影响的审查确定，应包括对
影响产业状况的所有有关经济因素和指数的评估，包括产量、
销售量、市场份额、利润、生产能力、投资收益、设备利用
率的实际和潜在的下降；影响国内价格的因素；对资金流动、库
存、就业、工资、产业成长、筹措资金或投资能力的实际和
潜在的不利影响。在涉及农业的情况下，还要考虑是否加重
了政府支持计划的负担。这些因素不是穷尽的，其中的一项
或多项未必具有决定性的作用。

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　　　　　　因果关系。根据上述几个方面的调查，进日成员主管机
关必须确定补贴进口产品是否对生产同类产品的国内产业造
成损害。这是对因果关系的要求。证明补贴进a　　产品与对国
内产业的损害之间存在因果关系，应以审查机关获得的所有
证据为基础。补贴进口产品之外的同时影响国内产业的任何
已知因素也应考虑，这些因索造成的后果不应归于补贴进口
产品。这些因素特别包括：涉及产品的非补贴进口的数量和价
格、需求的萎缩、消费模式的变化、外国和国内生产商之间
的贸易限制做法和竞争、技术发展和国内产业出口实绩及生
产率。《反补贴协议》的因果关系要求，实际上也存在正反两
方面的要求：正面归因和反面的不归因。如反倾销、保障措施
的要求一样。
　　　　　　对实质损害威胁的确定，调查当局应根据事实而非推断、
推测或极小的可能性进行。实质损害威胁必须是明显的、迫
近的。调查当局应特别考虑下述因素：（｝）补贴的性质和可能产
生的贸易影响；（z）补贴进口产品进人国内市场的高增长率，表
明进门大量增加的可能性；（3）考虑其他出口市场吸收额外出
口产品的现实能力，出口商充分、自由使用的能力或即将实
质增加的能力，表明存在补贴进口产品进人进日国市场大量
增加的可能性；（4）进口产品是否以压低或抑制国内市场价格
的价格进人，并可能引发对更多进口产品的需求；（5）被调查产
品的库存情况。上述因素中任何一项因素都不是决定性的。
　　　　　　根据争端解决机构的观点，_L　述列举的实质损害威胁的
审查要素，是额外的审查因素。在审查是否存在实质损害威
胁时，同样要审查前文中介绍的已经发生的情况，包括进口
增长、价格影响和对国内产业的影响这三大方面。
　　　　　　5。反补贴措施
　　　　　　反补贴措施包括临时措施、承诺和反补贴税。
　　　　　　临时措施。在主管机关作出了补贴存在和补贴进口产品
将对国内产业造成损害存在的初步肯定裁定后，主管机关认

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为有必要采取临时措施防止调查期间造成损害的，主管机关
可以采取临时措施。临时措施不得在发起调查后的6！）夫内实
施，其实施期限最长不得超过4　　个月。临时措施应采取临时
反补贴税的形式，根据临时计算的补贴额，以现金或保函作
担保二如果最终裁定是否定的，则应迅速退还交纳的保证金
或解除保函。
　　　　　　承诺。《反补贴协议》对采用承诺解决反补贴调查作了限
制，避免自愿限制协议或假冒承诺的类似措施。与反倾销调
查中的承诺仅由出口商提供不同，反补贴调查中的承诺可以
是出口成员提供的，也可以是出口商提供的。只有在进口成
员的主管机关就补贴和补贴造成的损害作出初步肯定裁定，
才可以寻求或接受承诺。在出口商承诺的情况下，应获得出
口成员的同意。无论是出口商提供承诺或进口当局接受承诺，
都是自愿的。在接受承诺的情况下，仍可继续进行调查。如
果得出否定裁定，承诺自动取消，除非否定裁定的得出是因
为存在承诺造成的。如果违反承诺，进口当局可采取临时措
施。
　　　　　　在下述情况下可以采取承诺：（1）出口成员同意取消和限
制补贴，或采取其他与其影响有关的措施，或者（2｝出口商同
意修改价格，使调查主管机关确信补贴造成的损害影响已经
消除。承诺提价幅度不应超过消除补贴额所必需限度，如较
小提价即可消除对国内产业的损害，则应采取较小提价。
　　　　　　征收反补贴税。反补贴税指为抵消对任何产品的制造、
生产或出口给予的直接或间接补贴而征收的一种特别税。如
果征收反补贴税的条件满足后，进口成员主管机关可以决定
征收反补贴税，除非补贴被撤销。是否征收反补贴税，反补
贴税是按补贴全额征收还是低于全额征收，由进口成员主管
机关决定。反补贴税应无歧视地征收，但对撤销补贴或作出
承诺的进口除外。反补贴税不得超过认定存在的补贴额，该
数额以补贴出口产品的单位补贴计算。

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　　　　　　反补贴税可以追溯适用。一般情况下只有对于初步肯定
裁定或终局肯定裁定生效后进人消费的产品，才可以适用临
时措施或征收反补贴税，但有例外。如果作出终局损害裁定
（而不是损害威胁或阻止产业建立的裁定），或作出终局损害威
胁裁定（如无临时措施本可导致终局损害裁定），如果已采取了
临时措施，则可对临时措施的适用期限追溯适用反补贴税。
临时措施与反补贴税间的差额，采取多退少不补原则。如果
作出实质损害威胁或阻止产业建立的裁定，则只能从终局裁
定日征收反补贴税，以前适用临时措施时交纳的现金押金或
保函应立即退回或解除。在紧急情况下，如果主管机关认为
存在难以补救的损害，并且存在追溯适用反补贴税的必要，
则对临时措施适用前9C｝天进人消费的产品可以追溯适用反
补贴税。
　　　　　　　《反补贴协议》也规定了日落审查和司法审查。反补贴
措施应在实施5　　年后终止，除非经日落审查裁定有必要继续
该措施，以避免补贴和损害的继续或再度发生。各成员设立
独立的法庭，审查调查主管机关的裁定是否与国内法一致。
这些与《反倾销协议》的规定基本相同，在此不再赘述。
复习和练习
　　　　　　提要
　　　　　　1。与（反倾销协议》没有对倾销本身作出规定不同，《反补
贴协议》详细规定了补贴的概念、种类，主要原因在于倾销
是企业行为，而补贴是政府行为。《反倾销协议》重在政府对
倾销的反应，而对于补贴，政府即可提供，又可以针对其他
政府的补贴采取措施。因此，《反补贴协议》既规范补贴，又
规范对补贴作出的反应。
　　　　　　2。并非所有的补贴都属于禁止之列。考反补贴协议》规定
仅可对专向性补贴采取相应的措施。《反补贴协议》将补贴分
为禁止性补贴、可诉补贴。禁止性补贴包括出口补贴和进口
替代补贴。可诉补贴并不受到禁止，但如果对其他成员的利

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益造成了损害，即可对其采取相应的措施。
　　　　　　3。针对不同的补贴可以采取不同的救济措施。对于禁止性
补贴，可以直接向世界贸易组织争端解决机构申诉，在经过
国内调查程序、满足要求后可以采取反补贴措施。对于可诉
补贴，只有经过国内调查程序、得出采取反补贴措施的要求
得到满足的结论后，才可以采取反补贴措施。对于这一反补
贴措施，受该措施影响的成员，可以向世界贸易组织争端解
决机构提出申诉。
　　　　　　关键术语
　　　　　　补贴　禁止性补贴　出口补贴　进口替代补贴　可诉补贴
专向补贴
　　　　　　复习思考题
　　　　　　1。如何理解、掌握补贴的概念和种类？
　　　　　　2。对每一类补贴有什么相应的救济措施？适用条件和程序
有什么不同？

第十七章保障措施
　　　　　　　　与反倾销税、反补贴税一样，保障措施是约束关税义务伪例
　　　外。但与反倾销税、反补贴税不同的是，保障措施不是针对不公
　　　平的贸易做法，而是针对公平的贸易做法对国内产业造成严重损
　　　害而采取的紧急救济措施。保障措施旨在保障自己而非针对外国
　　　产品，因而原则上进口国对于其采取保障措施而给产品出口国造
　　　成的损害应予以补偿。
　　　要点问题
　　　　　　　　　●保障措施的性质
　　　　　　　　　●保障措施的实施条件
　　　　　　　　　●调查对象与实施对象的一致性
　　　　　　　　　●美国立法中的市场扰乱措施

第一节规范保障措施的多边纪律
　　　　　　一、保障措施的性质
　　　　　　保障措施，是进口国针对造成国内产业严重损害的公平
进口产品采取的临时性的紧急救济措施。保障措施的目的，

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是消除进口量增加对国内产业的损害。因而性质上它是一种
国内产业保护措施。但国内产业保护措施本质上与市场经济、
自由竞争、市场开放的原则相违背，允许这种措施自由使用，
必将破坏、阻碍国际贸易的发展，有必要对其作出约束；同时
保护失去竞争力的国内产业，不利于一国经济的发展。因此，
保障措施是一种临时救济措施，其直接目的是给予受到损害
的国内产业一定的调整机会和时间。
　　　　　　保障措施旨在给国内产业调整机会，进口产品本身并不
涉及不公平的贸易做法，因而性质_上它与反倾销税、反补贴
税不同。表现在实施条件上，保障措施的实施条件比反倾销
措施或反补贴措施的实施条件严格。国内产业的范围比反倾
销措施或反补贴措施下国内产业广，损害程度要求高。保障
措施的适用应在最惠国待遇基础_L　实施。实施的期限受到限
制，且措施应逐渐放松。进口成员对于其采取保障措施给产
品出口成员造成的损害应于以补偿。
　　　　　　保障措施实质上是对承担义务的例外。因而保障措施条
款又称为例外条款。例外条款｛　exape　clause）是1942　年以来美
国与其他国家签订的贸易协定包含的一个条款。如果从这些
国家进口的产品的数量迅速增加以致对美国的同类产品的生
产商造成了严重辑害或严重损害威胁，该条款允许美国撤回
其向其他国家作出的关税减让。在美国推动达成的1947　年关
税与贸易总协定中即包含了这一例外条款，这就是关税与贸
易总协定第19　条。其最初目的是防止由于关税减让导致的急
剧增加的进口对国内经济造成混乱，后来逐渐演变为对急剧
增加的进口对国内产业造成的损害的临时救济，是否与关税
的减让有关已经变得不重要了。
　　　　　　二、保障措施多边纪律的建立
　　　　　　关税与贸易总协定第19　条名为“对某些产品进口的紧急
措施”。这一名称准确反映、界定了保障措施的性质。关税与
贸易总协定的缔约方意识到，关税减让后进口产品会出现重